银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

admin2013-06-11 28

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和交易记录
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A,B,C,D,E

解析银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如建立内部反洗钱机制及工作流程，建立客户身份资料和交易记录，从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反洗钱工作信息保密。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

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初级银行业专业人员职业资格

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在采用的风险限额指标中，至少应包括()。

结构性金融衍生产品通常是传统金融工具和衍生工具的结合。()

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。(　　)

在下列情形中代理人须承担民事责任的有()。

买卖双方在交易所签订的、在将来的某一确定时间、按确定的价格购买或者出售某金融工具的标准化协议是()。

当今全球规模最大的单一金融市场和投机市场是()。

下列不具有透支功能的银行卡是()。

对于违反《中国银行业从业人员职业操守》的从业人员，可以采取的措施是()。

根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客户的()。

孔子曰：“信则人任焉”，这句话与下列《银行业从业人员职业操守》中()原则的要求相似。

汇票的到期日有：、、、__等。

小儿因肾阴虚损，水不制火，虚火上浮，而引起之鹅口疮，其治疗应选择

“盛世滋丁，永不加赋”是哪位皇帝在位时提出的?

什么是认知失调?减少认知失调的方法有哪些?

Theword"schism"(Line3,Paragraph1)inthecontextprobablymeans______.Theauthor’sattitudetowardtheissueof"scienc

在Ethernet帧中，前导码字段的长度是()。

A.teachchildrentobeintelligentB.whateverstimulationhasbeenreceivedfromtheenvironmentC.andbecauseofthelackof

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Thereisnownodoubtthattheworldisgettingwarmer.DatafromboththeSouthernandNorthernHemispheres(地球的半球)showsa(n)【C1

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在采用的风险限额指标中，至少应包括()。

结构性金融衍生产品通常是传统金融工具和衍生工具的结合。()

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。( )

在下列情形中代理人须承担民事责任的有()。

买卖双方在交易所签订的、在将来的某一确定时间、按确定的价格购买或者出售某金融工具的标准化协议是()。

当今全球规模最大的单一金融市场和投机市场是()。

下列不具有透支功能的银行卡是()。

对于违反《中国银行业从业人员职业操守》的从业人员，可以采取的措施是()。

根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客户的()。

孔子曰：“信则人任焉”，这句话与下列《银行业从业人员职业操守》中()原则的要求相似。

汇票的到期日有：________、__________、________、________等。

小儿因肾阴虚损，水不制火，虚火上浮，而引起之鹅口疮，其治疗应选择

“盛世滋丁，永不加赋”是哪位皇帝在位时提出的?

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在Ethernet帧中，前导码字段的长度是()。

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汇票的到期日有：、、、__等。