保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2013-09-08 31

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种()

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币()。

下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是(　　)。

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格即(　　)。

股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。()

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。

下列关于证券承销的说法中，错误的是()。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币()元。

在法庭辩论环节，先发言的是公诉人、被害人和被害人的诉讼代理人。

发药时正确的用药指导是（）

新生儿破伤风的潜伏期大多数为

施工方案技术经济分析的定量分析中的指标有(　　)。

上市公司申请发行新股,最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。()

《旅行社条例实施细则》规定，因妨害边境管理受到刑事处罚的，在刑罚执行完毕之日起()年内不得从事旅行社业务经营活动。

中国菜就整体而言，除了地方风味菜，还有哪几部分组成()

会议纪要的拟写要求包括()。

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种()

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币()。

下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( )。

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格即( )。

股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。()

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。

下列关于证券承销的说法中，错误的是()。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币()元。

在法庭辩论环节，先发言的是公诉人、被害人和被害人的诉讼代理人。

发药时正确的用药指导是（）

新生儿破伤风的潜伏期大多数为

施工方案技术经济分析的定量分析中的指标有( )。

上市公司申请发行新股,最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。()

《旅行社条例实施细则》规定，因妨害边境管理受到刑事处罚的，在刑罚执行完毕之日起()年内不得从事旅行社业务经营活动。

中国菜就整体而言，除了地方风味菜，还有哪几部分组成()

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