根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有( )。 I．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100％ Ⅲ．

admin2021-04-23 39

问题根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有( )。
I．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100％
Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100％
Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ

答案B

解析证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。故第I、Ⅳ项说法正确，第Ⅱ、Ⅲ项说法错误。

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证券一般从业资格

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

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证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的。

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