关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．甲证券公司2016年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2019年7月可以申请保荐机构资格 Ⅱ．李某2016年10月

admin2022-08-16 33

问题关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．甲证券公司2016年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2019年7月可以申请保荐机构资格
Ⅱ．李某2016年10月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2019年9月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ．证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料
Ⅳ．个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ．保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核，协会自作出不予审核决定之日起12个月内不再受理该申请人的执业注册申请
Ⅵ．对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，协会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案B

解析 Ⅰ项，《保荐办法》(2017年修订)第9条第6项规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。Ⅱ项，《保荐办法》第11条第4项规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。Ⅲ项，《保荐办法》第10条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交相关材料。Ⅳ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号)，个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《保荐办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。Ⅴ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》，保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。Ⅵ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》，对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，协会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

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