未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。 I．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以1万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

admin2018-07-02 32

问题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。
  I．责令停止发行
  Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
  Ⅲ．处以1万元以上30万元以下的罚款
  Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ

答案C

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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以下关于外资股的说法，错误的是()。

下列有关金融期权的表述，正确的有()。Ⅰ．可作期权交易的金融工具未必可作期货交易Ⅱ．期权的购买者，无需缴纳保证金Ⅲ．期权的购买者，无需开立保证金账户Ⅳ．可作期权交易的金融工具都可作期货交易

下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有()。Ⅰ．是专门的清算机构Ⅱ．通常附属于交易所Ⅲ．以独立的公司形式组建Ⅳ．不以独立的公司形式组建

除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。Ⅰ．区域分布Ⅱ．覆盖公司类型Ⅲ．上市交易制度Ⅳ．品种结构的多样性

以下说法错误的是()。

投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是()。

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在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

A．可治疗严重联合免疫缺陷病B．可治疗细胞免疫缺陷C．可治疗腺苷脱氨酸(ADA)缺陷所致的严重联合免疫缺陷病D．可治疗选择性IgG亚类缺陷，Ig水平近于正常的抗体缺陷E．可治疗选择性IgA缺陷骨髓移植

武侠小说中经常出现这样的情境：前有悬崖，后有追兵，主人公此时的动机冲突属于()

夜间阵发性呼吸困难，可见于

下列选项中不属于风力侵蚀强度的分级指标的是()。

施工单位应保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，应当用于(　　)，不得挪作他用。

某公司上年末资产负债表部分余额如下：资产总计为6000000元，其中流动资产2000000元，负债总计2000000元，其中流动负债1600000元。假定本年发生以下经济业务：1．企业收到投资者投入的资本金500000元，款

纳税人自产自用的应税消费品用于连续生产应税消费品的不纳税；用于生产非应税消费品的，于移送使用时纳税。()

直立的竹竿在正午时影子最长的那一天是北半球的()。

WhatpositionwillWongapplyfor?WhatdidWongdobeforeshewasexternalvice-presidentofChineseUniversitySocietyofBus

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以下关于外资股的说法，错误的是()。

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下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有()。Ⅰ．是专门的清算机构Ⅱ．通常附属于交易所Ⅲ．以独立的公司形式组建Ⅳ．不以独立的公司形式组建

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