在我国，财务顾问的监管主体包括(　　)。

admin2009-10-26 35

问题在我国，财务顾问的监管主体包括(　　)。

选项 A、国务院
B、证监会
C、证券交易所
D、中国证券业协会

答案B,D

解析中国证监会依照法律、行政法规和《财务顾问管理办法》的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理；中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/L8m2FFFM

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

简单型消极投资策略适用于()。I．资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况Ⅱ．资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况Ⅲ．改变投资组合的成本大于收益的情况Ⅳ．改变投资组合的成本小于收益的情况
证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()的营销宣传。I．虚假Ⅱ．不实Ⅲ．误导性Ⅳ．审慎性
下列属于证券投资顾问业务基本原则的有()。I．依法合规Ⅱ．诚实信用Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．审慎原则
在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和()。
在我国，通常把广义的财产保险划分为()。Ⅰ．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险
水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中的一种主要形式为()。
下列各项中，属于股权分置改革的积极效应的是()。Ⅰ．不同股东之间的利益行为机制趋于一致化Ⅱ．有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制Ⅲ．减少波动性，降低市场风险Ⅳ．有利于上市公司定价机制的统一
通过对上市公司的负债比率分析，()。Ⅰ．财务管理者可以获得公司的资产负债率是否合理的信息Ⅱ．经营者可以获得公司再次借贷难易程度的信息Ⅲ．投资者可以获得上市公司股价未来确定走势的信息Ⅳ．债权人可以获得其贷给公司的款项是否安全的信息
按交易的性质划分，关联交易可以划分为()。Ⅰ．经营往来中的关联交易Ⅱ．资产重组中的关联交易Ⅲ．产品开发中的关联交易Ⅳ．利润分配中的关联交易

随机试题

某沥青软化点实测结果为55．4℃，试验结果应记作()。
一山坡体滑动结构如下图所示，具主滑(错)动带的垂直位移与水平位移之比与滑动带倾斜值一致，此滑动体符合下列分类中的()项。
关于室内防水工程防水层施工要求的说法，正确的有()。
根据中外合资经营企业法律制度有关规定，外国投资者的下列出资方式中，其中不符合中外合资经营企业法律制度有关规定的是()。
下列各项交易事项的会计处理中，体现实质重于形式原则的有()。(2015年)
张衡玩游戏的时候没有下载安装游戏客户端，而是直接通过浏览器进行．这说明该游戏公司采用的网络应用模式是_________。
以下对于南宋时期南方经济论述有误的一项是()。
Inthexy-plane,findthefollowing.(a)Slopeandy-interceptofthelinewithequation2y+x=6(b)Equationofthelinepassi
Noonecanbe______calmwhenfacingwithagreatdanger.
A—menuB—passwordC—accountD—fullscreenE—updateF—operationsystemG—saveasH—readonlymemory1—codeJ—bufferingK—doublec

最新回复(0)

在我国，财务顾问的监管主体包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

简单型消极投资策略适用于()。I．资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况Ⅱ．资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况Ⅲ．改变投资组合的成本大于收益的情况Ⅳ．改变投资组合的成本小于收益的情况

证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()的营销宣传。I．虚假Ⅱ．不实Ⅲ．误导性Ⅳ．审慎性

下列属于证券投资顾问业务基本原则的有()。I．依法合规Ⅱ．诚实信用Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．审慎原则

在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和()。

在我国，通常把广义的财产保险划分为()。Ⅰ．人寿保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．责任保险Ⅳ．财产损失保险

水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中的一种主要形式为()。

下列各项中，属于股权分置改革的积极效应的是()。Ⅰ．不同股东之间的利益行为机制趋于一致化Ⅱ．有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制Ⅲ．减少波动性，降低市场风险Ⅳ．有利于上市公司定价机制的统一

按交易的性质划分，关联交易可以划分为()。Ⅰ．经营往来中的关联交易Ⅱ．资产重组中的关联交易Ⅲ．产品开发中的关联交易Ⅳ．利润分配中的关联交易

某沥青软化点实测结果为55．4℃，试验结果应记作()。

一山坡体滑动结构如下图所示，具主滑(错)动带的垂直位移与水平位移之比与滑动带倾斜值一致，此滑动体符合下列分类中的()项。

关于室内防水工程防水层施工要求的说法，正确的有()。

根据中外合资经营企业法律制度有关规定，外国投资者的下列出资方式中，其中不符合中外合资经营企业法律制度有关规定的是()。

下列各项交易事项的会计处理中，体现实质重于形式原则的有()。(2015年)

张衡玩游戏的时候没有下载安装游戏客户端，而是直接通过浏览器进行．这说明该游戏公司采用的网络应用模式是_________。

以下对于南宋时期南方经济论述有误的一项是()。

Inthexy-plane,findthefollowing.(a)Slopeandy-interceptofthelinewithequation2y+x=6(b)Equationofthelinepassi

Noonecanbe______calmwhenfacingwithagreatdanger.

A—menuB—passwordC—accountD—fullscreenE—updateF—operationsystemG—saveasH—readonlymemory1—codeJ—bufferingK—doublec

在我国，财务顾问的监管主体包括(　　)。