银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2017-03-08 34

问题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操纵市场行为

答案A,B,C,D,E

解析《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任。②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为。③内幕交易的民事责任。④操纵市场行为的民事责任。故本题选ABCDE。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行总行应当按照《商业银行法》向分行拨付营运资金，拨付给分行的营运资金的总和，不得超过商业银行总行资本金总额的()。

“信息披露”中需要披露的信息是指()。

目前银行代理的保险产品大多具有()。

在下列各项年金中，只有现值没有终值的年金是()。

《民法通则》以法人活动的性质为标准，将法人分为()法人。

下列关于信托理财产品的说法，错误的是()。

下列关于证券投资基金与证券投资信托的说法，正确的是()。

证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得()。

证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。()

证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，禁止的行为不包括()。

男婴10个月。一周来夜眠不宁，易惊，多汗。生后母乳不足，以牛乳喂养，未加辅食。本病发病机理可能是

双方当事人和第三人都提起上斥的，在第二审民事判决书当事人的身份应是

政治制度的显著特点主要有()

组织文化

某药品的有效期为2002年7月9日，表明本品至哪一日起便不得使用

休克伴有中等度低血压者最好应用休克仍未改善者最好应用

流水施工中最常见的一种施工形式是()

对于划分为损失的贷款，应按贷款余额的()计提专项准备金。

“令堂”一词是用来对()的尊称。

有以下程序：　　　　main()　　　　{　　　　　　　int　a[3]，[3]*p,i；　　　　　　　p=&a[0][0]；　　　　　　　for(i=0；i＜9；i++)p[i]=i；　　　　　　for(i=0；i＜3；i++)printf("%d"，a

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行总行应当按照《商业银行法》向分行拨付营运资金，拨付给分行的营运资金的总和，不得超过商业银行总行资本金总额的()。

“信息披露”中需要披露的信息是指()。

目前银行代理的保险产品大多具有()。

在下列各项年金中，只有现值没有终值的年金是()。

《民法通则》以法人活动的性质为标准，将法人分为()法人。

下列关于信托理财产品的说法，错误的是()。

下列关于证券投资基金与证券投资信托的说法，正确的是()。

证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得()。

证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。()

证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，禁止的行为不包括()。

男婴10个月。一周来夜眠不宁，易惊，多汗。生后母乳不足，以牛乳喂养，未加辅食。本病发病机理可能是

双方当事人和第三人都提起上斥的，在第二审民事判决书当事人的身份应是

政治制度的显著特点主要有()

组织文化

某药品的有效期为2002年7月9日，表明本品至哪一日起便不得使用

休克伴有中等度低血压者最好应用休克仍未改善者最好应用

流水施工中最常见的一种施工形式是()

对于划分为损失的贷款，应按贷款余额的()计提专项准备金。

“令堂”一词是用来对()的尊称。

有以下程序： main() { int a[3]，[3]*p,i； p=&a[0][0]； for(i=0；i＜9；i++)p[i]=i； for(i=0；i＜3；i++)printf("%d"，a

有以下程序：　　　　main()　　　　{　　　　　　　int　a[3]，[3]*p,i；　　　　　　　p=&a[0][0]；　　　　　　　for(i=0；i＜9；i++)p[i]=i；　　　　　　for(i=0；i＜3；i++)printf("%d"，a