证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

admin2020-02-11 28

问题证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

选项 A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上20万元以下
D、5万元以上30万元以下

答案C

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Kxw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。Ⅰ．清算费用Ⅱ．职工工资和社会保险费用Ⅲ．所欠税款Ⅳ．公司债务

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

以下不属于场外交易市场的是()。

以下不属于直接融资的一项是()。

公司发行记名股票应当记载的事项包括()。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东取得股份的日期

()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同点有()。Ⅰ．债权记录方式不同Ⅱ．是否上市流通Ⅲ．申请购买手续不同Ⅳ．发行对象不同

在债券的票面价值中，要规定()。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．债券的票面利率Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券的市场利率

阴阳的相互转化是

滤线栅的特性不包括

统一拆迁方式特别适用于()。

日记账账页一般采用（　　）。

下列关于合同解除的说法正确的是(　　)。

关于劳务派遣的说法，符合法律规定的是()。

地方各级人民政府应当采取措施，确保土地利用总体规划确定的本行政区域内基本农田的数量___________。

下列各句中，没有语病的一项是()。

现行宪法规定，有权制定地方性法规的机关是()。

UnlikethecarefullyweighedandplannedcompositionsofDante,Goethe’swritingshavealwaysthesenseofimmediacyandenthusi

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。Ⅰ．清算费用Ⅱ．职工工资和社会保险费用Ⅲ．所欠税款Ⅳ．公司债务

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

以下不属于场外交易市场的是()。

以下不属于直接融资的一项是()。

公司发行记名股票应当记载的事项包括()。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东取得股份的日期

()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同点有()。Ⅰ．债权记录方式不同Ⅱ．是否上市流通Ⅲ．申请购买手续不同Ⅳ．发行对象不同

在债券的票面价值中，要规定()。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．债券的票面利率Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券的市场利率

阴阳的相互转化是

滤线栅的特性不包括

统一拆迁方式特别适用于()。

日记账账页一般采用（ ）。

下列关于合同解除的说法正确的是( )。

关于劳务派遣的说法，符合法律规定的是()。

地方各级人民政府应当采取措施，确保土地利用总体规划确定的本行政区域内基本农田的数量___________。

下列各句中，没有语病的一项是()。

现行宪法规定，有权制定地方性法规的机关是()。

UnlikethecarefullyweighedandplannedcompositionsofDante,Goethe’swritingshavealwaysthesenseofimmediacyandenthusi

日记账账页一般采用（　　）。

下列关于合同解除的说法正确的是(　　)。