证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。

admin2011-01-31 20

问题证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。

选项 A、公司治理结构健全,内部控制有效
B、风险控制指标符合规定
C、有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券
D、完善的业务管理制度和实施方案

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。

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下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。

( )第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。

集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。

上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。( )

在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用( )。

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

证券发行费用包括承销费用和发行人支付给中介机构的费用。目前，我国收取承销费用的标准是( )。

由于经济结构的不同，行业基本上可分为完全竞争、不完全竞争、垄断竞争和完全垄断四种市场类型。( )

国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于( )，则折成的股份界定为国有法人股。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

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有如下程序:#include＜iostream＞usingnamespacestd;classA{public:A(){cout＜＜"A";}};classB:privateA{

下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有(　　)。

(　　)第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。

集合资产管理合同应包括的主要内容不包括(　　)。

上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。(　　)

在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用(　　)。

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。(　　)

证券发行费用包括承销费用和发行人支付给中介机构的费用。目前，我国收取承销费用的标准是(　　)。

由于经济结构的不同，行业基本上可分为完全竞争、不完全竞争、垄断竞争和完全垄断四种市场类型。(　　)

国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于(　　)，则折成的股份界定为国有法人股。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

假设所有的选课成绩都已确定。显示"101"号课程成绩中最高的10%记录信息，正确的SQL命令是(　　)。