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Z公司主营业务为证券承销和上市推荐、证券自营买卖、资产管理和证券代理买卖等。2013年,由于公司系统故障造成证券交易延误,给客户带来了损失,导致诉讼。根据以上信息,判断该企业遇到的风险类型是( )。
Z公司主营业务为证券承销和上市推荐、证券自营买卖、资产管理和证券代理买卖等。2013年,由于公司系统故障造成证券交易延误,给客户带来了损失,导致诉讼。根据以上信息,判断该企业遇到的风险类型是( )。
admin
2018-10-29
15
问题
Z公司主营业务为证券承销和上市推荐、证券自营买卖、资产管理和证券代理买卖等。2013年,由于公司系统故障造成证券交易延误,给客户带来了损失,导致诉讼。根据以上信息,判断该企业遇到的风险类型是( )。
选项
A、技术风险
B、环境风险
C、声誉风险
D、操作风险
答案
D
解析
巴塞尔委员会将操作风险分为7类:(1)内部欺诈。(2)外部欺诈。(3)雇用合同以及工作状况带来的风险事件。(4)客户、产品以及商业行为引起的风险事件。(5)有形资产的损失。(6)经营中断和系统出错。(7)涉及执行、交割以及交易过程管理的风险事件。Z公司系统故障造成证券交易延误属于经营中断和系统出错,因此属于操作风险。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/KsYoFFFM
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公司战略与风险管理题库注册会计师分类
0
公司战略与风险管理
注册会计师
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