《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括(　　)。

admin2009-11-19 29

问题《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括(　　)。

选项 A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，
B、接受他人委托从事证券投资
C、向委托人承诺证券投资收益
D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

答案A,B,C,D

解析 2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括：①接受他人委托从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；③依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；④中国证监会、协会禁止的其他行为。

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《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

信息隔离墙制度特点的是()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

下列()算式计算出来的结果是净资产收益率。Ⅰ．销售净利率×净资产周转率Ⅱ．销售净利率×总资产周转率×财务杠杆Ⅲ．总资产收益率×利息费用率×(1-税率)Ⅳ．(净盈利率×总资产周转率-利息费用率)×财务杠杆×(1-税率)

以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有()。Ⅰ．总资产周转率Ⅱ．净资产收益率Ⅲ．资产负债率Ⅳ．产权比率

以下()说明股票价格被低估，因此购买这种股票可行。Ⅰ．NPV＜0Ⅱ．NPV＞0Ⅲ．内部收益率k＞具有同等风险水平股票的必要收益率kⅣ．内部收益率k＜具有同等风险水平股票的必要收益率k

下列属于公司财务弹性分析指标的是()。Ⅰ．主营业务现金比率Ⅱ．现金满足投资比率Ⅲ．现金股利保障倍数Ⅳ．全部资产现金回收率

量化投资技术中的量化择时方法不包括()。Ⅰ．趋势择时Ⅱ．β中性策略Ⅲ．有效资金模型Ⅳ．跨期套利

在具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，一般需考虑的因素有()。Ⅰ．技术进步和技术熟练程度Ⅱ．开工率Ⅲ．利润率水平Ⅳ．行业规模

依据黄金分割线原理，股价极容易在由数字(　　)确定的黄金分割线处产生支撑。

A、小分子蛋白尿B、选择性蛋白尿C、非选择性蛋白尿D、溢出性蛋白尿E、组织性蛋白尿慢性肾炎

中毒型细菌性痢疾多见于

I型单纯疱疹病毒复发感染的常见部位是

子女交还请求权是()。

索赔进口货物进口时，海关都予以免征进口关税和进口环节税。

简述学生认知差异研究对教学的主要启示。

公安机关通过有效的打击，可以()。

一个盒子里有黑棋子和白棋子若干粒，若取出一粒黑子，则余下的黑子数与白子数之比为9：7，若放回黑子，再取出一粒白子，则余下的黑子数与白子数之比为7：5，那么盒子里原有的黑子数比白子数多：

以下不属于文档测试测试范围的是______。

Ifyouweretobeginanewjobtomorrow,youwouldbringwithyousomebasicstrengthsandweaknesses.Successor【C1】______iny

《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

信息隔离墙制度特点的是()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

下列()算式计算出来的结果是净资产收益率。Ⅰ．销售净利率×净资产周转率Ⅱ．销售净利率×总资产周转率×财务杠杆Ⅲ．总资产收益率×利息费用率×(1-税率)Ⅳ．(净盈利率×总资产周转率-利息费用率)×财务杠杆×(1-税率)

以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有()。Ⅰ．总资产周转率Ⅱ．净资产收益率Ⅲ．资产负债率Ⅳ．产权比率

以下()说明股票价格被低估，因此购买这种股票可行。Ⅰ．NPV＜0Ⅱ．NPV＞0Ⅲ．内部收益率k*＞具有同等风险水平股票的必要收益率kⅣ．内部收益率k*＜具有同等风险水平股票的必要收益率k

下列属于公司财务弹性分析指标的是()。Ⅰ．主营业务现金比率Ⅱ．现金满足投资比率Ⅲ．现金股利保障倍数Ⅳ．全部资产现金回收率

量化投资技术中的量化择时方法不包括()。Ⅰ．趋势择时Ⅱ．β中性策略Ⅲ．有效资金模型Ⅳ．跨期套利

在具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，一般需考虑的因素有()。Ⅰ．技术进步和技术熟练程度Ⅱ．开工率Ⅲ．利润率水平Ⅳ．行业规模

依据黄金分割线原理，股价极容易在由数字( )确定的黄金分割线处产生支撑。

A、小分子蛋白尿B、选择性蛋白尿C、非选择性蛋白尿D、溢出性蛋白尿E、组织性蛋白尿慢性肾炎

中毒型细菌性痢疾多见于

I型单纯疱疹病毒复发感染的常见部位是

子女交还请求权是()。

索赔进口货物进口时，海关都予以免征进口关税和进口环节税。

简述学生认知差异研究对教学的主要启示。

公安机关通过有效的打击，可以()。

一个盒子里有黑棋子和白棋子若干粒，若取出一粒黑子，则余下的黑子数与白子数之比为9：7，若放回黑子，再取出一粒白子，则余下的黑子数与白子数之比为7：5，那么盒子里原有的黑子数比白子数多：

以下不属于文档测试测试范围的是______。

Ifyouweretobeginanewjobtomorrow,youwouldbringwithyousomebasicstrengthsandweaknesses.Successor【C1】______iny

《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括(　　)。

以下()说明股票价格被低估，因此购买这种股票可行。Ⅰ．NPV＜0Ⅱ．NPV＞0Ⅲ．内部收益率k＞具有同等风险水平股票的必要收益率kⅣ．内部收益率k＜具有同等风险水平股票的必要收益率k

依据黄金分割线原理，股价极容易在由数字(　　)确定的黄金分割线处产生支撑。