发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

admin2021-01-02 30

问题发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

选项 A、暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

答案D

解析根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括()。Ⅰ．客观Ⅱ．公正Ⅲ．公开Ⅳ．诚实信用

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()上的要求。

基金管理公司最核心的一项业务是()。

独立衍生工具包括()。Ⅰ．结构化金融衍生工具Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．互换交易合约

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

下列选项中，属于金融期权基本功能的有()。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能

在PCM。定时系统中，定时系统包括发端定时和收端定时两种。()

Let’shavea______discussionaboutthistopic.

宋代法律计利息的使用借贷称为：()

下列属于节水措施的是()。

经营者给对方单位折扣或者给中间人佣金的,()。

2003年4月30日前，“中国强制认证”可使用“CCIB”或“CCC”认证标志，但(　　)后，统一使用“CCC”认证标志。

某小学联系所在社区的警务室。希望对学生进行普法宣传教育。但是，该警务室负责人以工作繁忙为由予以拒绝。该负责人的做法()。

猕猴桃可用来治疗胃癌、肠癌、食道癌等消化道癌症，其抗癌作用一般认为与其含有丰富的抗坏血酸有关。以下哪项如果为真，最能支持上述论证?

根据表1，2006年我国贸易差额比2000年约(　)。根据表格，以下说法错误的是(　)。

TheJapanesedesireformarriagehadbeenverystrong,inthefifth"worldyouthattitudesurvey"【C1】______bytheManagementand

发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括()。Ⅰ．客观Ⅱ．公正Ⅲ．公开Ⅳ．诚实信用

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()上的要求。

基金管理公司最核心的一项业务是()。

独立衍生工具包括()。Ⅰ．结构化金融衍生工具Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．互换交易合约

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

下列选项中，属于金融期权基本功能的有()。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能

在PCM。定时系统中，定时系统包括发端定时和收端定时两种。()

Let’shavea______discussionaboutthistopic.

宋代法律计利息的使用借贷称为：()

下列属于节水措施的是()。

经营者给对方单位折扣或者给中间人佣金的,()。

2003年4月30日前，“中国强制认证”可使用“CCIB”或“CCC”认证标志，但( )后，统一使用“CCC”认证标志。

某小学联系所在社区的警务室。希望对学生进行普法宣传教育。但是，该警务室负责人以工作繁忙为由予以拒绝。该负责人的做法()。

猕猴桃可用来治疗胃癌、肠癌、食道癌等消化道癌症，其抗癌作用一般认为与其含有丰富的抗坏血酸有关。以下哪项如果为真，最能支持上述论证?

根据表1，2006年我国贸易差额比2000年约( )。根据表格，以下说法错误的是( )。

TheJapanesedesireformarriagehadbeenverystrong,inthefifth"worldyouthattitudesurvey"【C1】______bytheManagementand

2003年4月30日前，“中国强制认证”可使用“CCIB”或“CCC”认证标志，但(　　)后，统一使用“CCC”认证标志。

根据表1，2006年我国贸易差额比2000年约(　)。根据表格，以下说法错误的是(　)。