首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执
财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执
admin
2019-01-16
30
问题
财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
财务顾问主办人应当具备的条件包括:
①具有证券从业资格;
②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;
⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;
⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
⑨中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/KCP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于证券交易所佣金标准的说法中,正确的有()。Ⅰ.A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度Ⅱ.B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度Ⅲ.A股按成交金额的0.3%收取佣金Ⅳ.B股每笔交易佣金最低收1美元或5港
任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。
下列不属于委托指令基本内容的是()。
下列关于我国社保基金的说法中,不正确的是()。
基金管理费通常按照每个估值日基金()的一定比率逐日提取。
在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”,国债招投标系统默认全部在()托管。
某一投资基金总资产为44.06亿元,负债为0.97亿元,基金总份额为46.8亿份,则基金份额净值是()元。
日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
随机试题
有承兑制度的票据是_________。
酶免疫组织化学检测技术中敏感性最高的是()
牙体预备中,保护牙髓的措施中不包括
在房地产居间业务中,房地产经纪人()代理委托人进行房地产权属登记备案。
小张向银行贷款10万元,年利率为6%,要求5年内均匀地偿还。已知:(A/P,6%,5)=0.2374,(P/F,6%,5)=0.7473,(P/F,6%,4)=0.7921,(P/F,6%,3)=0.8396,(P/F,6%,2)=0.890
外贸企业从工厂购进应税消费品直接出口的,如果该应税消费品是属于从价定率征收消费税的,其退税公式为()。
下面叙述中关于磁条卡的描述不正确的是()。
能直接与CPU交换信息的存储器是()。
Readtheextractfromanarticleaboutnegotiationbelow.Inmostofthelines(41-52),thereisoneextraword.Iteitheris
NORTHAMERICANGRASSLANDS1InNorthAmerica,nativegrasslandsoccurprimarilyintheGreatPlainsinthemiddleoftheconti
最新回复
(
0
)