金融债券承销人有( )行为的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

admin2013-05-17 25

问题金融债券承销人有( )行为的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

选项 A、以不正当竞争手段招揽承销业务
B、发布虚假信息或泄露非公开信息
C、超规模发行金融债券
D、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

答案A,B

解析承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：①以不正当竞争手段招揽承销业务。②发布虚假信息或泄露非公开信息。③其他违反上述办法的行为。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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金融债券承销人有( )行为的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会并购重组委员会的主要职责有()。

上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括()。

公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起()内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在()内转让或者注销。

资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括()。

发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会作出决议。()

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。()

股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()。

关于基金利润分配的说法中，正确的有()。

下面（）属于影响债券定价的外部因素。

无尿是指24小时尿量少于()

《中华人民共和国循环经济促进法》规定：在废物再利用和资源化过程中，应当()。

建设项目质量、投资与进度是相互依存又相互矛盾的统一体，三者的辩证关系主要表现在(　　)。

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，民营企业投资建设《政府核准的投资项目目录》以外的项目时，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门()。

提单上的货物名称，可作一般概括性的描述，不必列出详细规格。(　)

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循()原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

关联交易企业发生的下列业务中，可以免予准备同期资料的有()。

E-R模型转换成关系模型是在数据库设计阶段中的______阶段。

Ichhabesofort______dasInseratindergestrigenZeitunggeschrieben.

金融债券承销人有( )行为的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会并购重组委员会的主要职责有()。

上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括()。

公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起()内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在()内转让或者注销。

资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括()。

发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会作出决议。()

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。()

股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()。

关于基金利润分配的说法中，正确的有()。

下面（）属于影响债券定价的外部因素。

无尿是指24小时尿量少于()

《中华人民共和国循环经济促进法》规定：在废物再利用和资源化过程中，应当()。

建设项目质量、投资与进度是相互依存又相互矛盾的统一体，三者的辩证关系主要表现在( )。

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，民营企业投资建设《政府核准的投资项目目录》以外的项目时，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门()。

提单上的货物名称，可作一般概括性的描述，不必列出详细规格。( )

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循()原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

关联交易企业发生的下列业务中，可以免予准备同期资料的有()。

E-R模型转换成关系模型是在数据库设计阶段中的______阶段。

Ichhabesofort______dasInseratindergestrigenZeitunggeschrieben.

建设项目质量、投资与进度是相互依存又相互矛盾的统一体，三者的辩证关系主要表现在(　　)。

提单上的货物名称，可作一般概括性的描述，不必列出详细规格。(　)