关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 23

问题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，以下正确的是( )。[2015年9月真题]

选项 A、保险公司可自行在中国证券业协会备案
B、个人投资者在主承销商处备案
C、私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案
D、信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

答案A

解析 AC两项，《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。B项，第6条第1款规定，除本细则第5条所述6类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。D项，根据第4条规定，股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成注册，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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