财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是( )。

admin2022-06-28 18

问题财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是( )。

选项 A、移送司法机关追究责任
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令改正

答案A

解析财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/JgV2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有()。①个人投资者买卖基金份额免征增值税②个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税③个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税④个人投资者从基金分配中获得的收入，
封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下()职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业()年以上。
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是()。
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案，并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
下面关于机构投资者描述错误的是()。
下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定中说法正确的是()。①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0．1亿元②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元③有资格的承销团成员追加承销额时应为0．1亿元的整数倍④有资
专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是()。

随机试题

利润分配的基本原则有()
临床药师的职责不包括
根据民事诉讼法基础理论及相关规定，下列选项中对于反诉说法错误的是：()
估价报告书中说明的()限定了其用途。
FIDIC执行委员代表FIDIC在全球范围内保持并提升形象的工作内容包括()。
工程预付备料款为()万元。5月份应结算工程款为()万元。
《企业财务会计报告条例》对财务会计报告的编制依据、编制要求、提供对象作出了相关规定。()
ST股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过()。
学习者因榜样受到强化而使自己也间接受到强化，我们称这种强化为()
读者（借书证号C,姓名C,单位C,性别L,职称C,联系电话C）借阅（借书证号C,总编号C,借书日期D）统计每个读者借阅图书的次数，若没有借阅过，则显示次数为0，正确的SQL语句是：

最新回复(0)

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业()年以上。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案，并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

下面关于机构投资者描述错误的是()。

专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是()。

利润分配的基本原则有()

临床药师的职责不包括

根据民事诉讼法基础理论及相关规定，下列选项中对于反诉说法错误的是：()

估价报告书中说明的()限定了其用途。

FIDIC执行委员代表FIDIC在全球范围内保持并提升形象的工作内容包括()。

工程预付备料款为()万元。5月份应结算工程款为()万元。

《企业财务会计报告条例》对财务会计报告的编制依据、编制要求、提供对象作出了相关规定。()

ST股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过()。

学习者因榜样受到强化而使自己也间接受到强化，我们称这种强化为()

读者（借书证号C,姓名C,单位C,性别L,职称C,联系电话C）借阅（借书证号C,总编号C,借书日期D）统计每个读者借阅图书的次数，若没有借阅过，则显示次数为0，正确的SQL语句是：