证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

admin2013-06-23 33

问题证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

选项 A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“资产管理业务资格”的熟悉。证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合的要求包括：①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。④中国证监会规定的其他条件。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资分析的基本要素有()

要使一种债券组合的目标价值或目标收益免受市场利率的影响，需要(　　)。

中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为()

公司分析的侧重点主要包括(　　)。

传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理方式存在的缺陷包括(　　)。

以下不属于经营战略具有的特征为()。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。

(　　)是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

公司公积金的来源有(　　)。

求曲线z＝2x2＋3y2在点(1，1，5)处的切平面方程．

肺性脑病早期的精神神经症状为

一般工业、民用、公用建设工程的机电安装工程规模按照()进行划分。

我国现行宪法正文的内容包括：

职业病是指企业、事业单位和个体经济组织的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害物质等因素而引起的疾病。根据上述定义，下列属于职业病的是：

曹操的“何以解忧，唯有杜康”诗句中的“杜康”，是指()。

调制解调器(Modem)的作用是()。

证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资分析的基本要素有()

要使一种债券组合的目标价值或目标收益免受市场利率的影响，需要( )。

中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为()

公司分析的侧重点主要包括( )。

传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理方式存在的缺陷包括( )。

以下不属于经营战略具有的特征为()。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。

( )是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

公司公积金的来源有( )。

求曲线z＝2x2＋3y2在点(1，1，5)处的切平面方程．

肺性脑病早期的精神神经症状为

一般工业、民用、公用建设工程的机电安装工程规模按照()进行划分。

我国现行宪法正文的内容包括：

职业病是指企业、事业单位和个体经济组织的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害物质等因素而引起的疾病。根据上述定义，下列属于职业病的是：

曹操的“何以解忧，唯有杜康”诗句中的“杜康”，是指()。

调制解调器(Modem)的作用是()。

要使一种债券组合的目标价值或目标收益免受市场利率的影响，需要(　　)。

公司分析的侧重点主要包括(　　)。

传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理方式存在的缺陷包括(　　)。

(　　)是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

公司公积金的来源有(　　)。