董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

admin2022-10-25 35

问题董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

选项 A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B、审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能

答案B

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行合规职责包括以下几点：
①审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。
②审议批准公司年度舍规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
③根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
④决定公司合规管理部门的设置及其职能。
⑤保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会。
⑥公司章程规定的其他合规责任。

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下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()

不收取销售服务费的，对于持续持有期少于()日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5％的赎回费。

基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是()。

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是()。

承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。

公募基金行业规范的内容不包括()。

下列关于金融工具的说法错误的是()。

关于基金份额持有人大会，以下表达错误的是()。[2015年12月真题]

下列关于基金市场营销的表述，错误的有()。[2013年9月证券真题]

简述现代生态学的发展趋势。

患者男，56岁。中风后遗症6个月，诊断发现患者肩关节开始外展时无疼痛，但外展越接近90°越疼痛，前屈肌力3级，无疼痛，肘伸展位肩前屈180°，下肢有轻微的随意运动。患者肩外展可能出现的问题为

A.对乙酰氨基酚B.吡罗昔康C.美洛昔康D.双氯芬酸E.阿司匹林选择性抑制环氧酶－2(COX－2)的药物是

生长发育最为迅速的一期是

粉尘的()是直接决定粉尘对人体危害性质和严重程度的重要因素。

工程变更发生后，(　　)应在商定或确定适宜费率或价格前，确定用于期中付款证书的临时费率或价格。

企业在追加筹资时，需要计算(　　)。

下列各项业务中，能引起企业资产和所有者权益总额发生变动的业务是()。

在Excel中组成工作表的最小单位是______。

下面关于超文本的叙述中，不正确的是______。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

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基金从业资格

下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()

不收取销售服务费的，对于持续持有期少于()日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5％的赎回费。

基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是()。

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是()。

承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。

公募基金行业规范的内容不包括()。

下列关于金融工具的说法错误的是()。

关于基金份额持有人大会，以下表达错误的是()。[2015年12月真题]

下列关于基金市场营销的表述，错误的有()。[2013年9月证券真题]

简述现代生态学的发展趋势。

患者男，56岁。中风后遗症6个月，诊断发现患者肩关节开始外展时无疼痛，但外展越接近90°越疼痛，前屈肌力3级，无疼痛，肘伸展位肩前屈180°，下肢有轻微的随意运动。患者肩外展可能出现的问题为

A.对乙酰氨基酚B.吡罗昔康C.美洛昔康D.双氯芬酸E.阿司匹林选择性抑制环氧酶－2(COX－2)的药物是

生长发育最为迅速的一期是

粉尘的()是直接决定粉尘对人体危害性质和严重程度的重要因素。

工程变更发生后，( )应在商定或确定适宜费率或价格前，确定用于期中付款证书的临时费率或价格。

企业在追加筹资时，需要计算( )。

下列各项业务中，能引起企业资产和所有者权益总额发生变动的业务是()。

在Excel中组成工作表的最小单位是______。

下面关于超文本的叙述中，不正确的是______。

工程变更发生后，(　　)应在商定或确定适宜费率或价格前，确定用于期中付款证书的临时费率或价格。

企业在追加筹资时，需要计算(　　)。