期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2021-03-31 25

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
(1)未按规定履行职责；
(2)未按规定参加业务培训；
(3)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
(4)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(5)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的(　　)签名。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当于(　　)年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(　　)

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。(　　)

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。(　　)

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。()

Don’ttrusteverything______youhavereadinthenewspapers.

关于大细胞未分化癌的叙述，不正确的是

乙醇擦浴时，禁忌擦拭的部位有

存货是指企业在生产经营过程中为销售或耗用而储存的各种有形资产。()

(2008年)已知某污水20℃时的BOD5为200mg／L，此时的耗氧速率关系式为lg＝－k1t，速率常数k1＝10d-1。耗氧速率常数与温度(T)的关系满足k1(T)＝k1(20)(1．047)T-20；第一阶段生化需要量(La)与温度(T)的关系满足L

生产组织是确定()准备工作的中心。

识记过的内容，因消退的原因完全不能再认或回忆是()。

Receivingvisitorsandguestsisanimportantpartofthesecretary’sdailyroutineintheoffice.Thereisacertain【B1】______f

A、Allowkidstolearnattheirownpace.B、Encouragekidstolearnfromeachother.C、Organizekidsintovariousinterestgroups

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的( )签名。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当于( )年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。( )

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。( )

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。( )

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。( )

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。( )

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。()

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关于大细胞未分化癌的叙述，不正确的是

乙醇擦浴时，禁忌擦拭的部位有

存货是指企业在生产经营过程中为销售或耗用而储存的各种有形资产。()

(2008年)已知某污水20℃时的BOD5为200mg／L，此时的耗氧速率关系式为lg＝－k1t，速率常数k1＝10d-1。耗氧速率常数与温度(T)的关系满足k1(T)＝k1(20)(1．047)T-20；第一阶段生化需要量(La)与温度(T)的关系满足L

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识记过的内容，因消退的原因完全不能再认或回忆是()。

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会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的(　　)签名。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当于(　　)年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(　　)

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。(　　)

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。(　　)