某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

admin2018-11-15 41

问题某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

选项 A、操作风险
B、法律合规风险
C、流动性风险
D、市场风险

答案A

解析操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。题干中，由于头寸复核岗位的员工的疏忽导致新股申购失败，其风险属于操作风险。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ISg2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：Ⅰ．股票权证的标的资产可以是单一股票也可以是一篮子股票组合Ⅱ．行权的结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种则以上两种表述()。

下列衍生工具合约中，通常用现金结算的是()。

基金会计核算以()为记账单位。

许多债券都含有给予发行人或投资者某些额外权利的嵌入条款。以下不属于此类条款的是()。

下列关于认购权证持有人的权利的说法中，正确的是()。Ⅰ．有参与公司股东大会的权利Ⅱ．有参与公司分红的权利Ⅲ．有在约定时间按约定价格购入股票的权利Ⅳ．有放弃行权的权利

房地产投资信托基金的主要收益来自()。

投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4％，每年付息一次，每张面值100元。在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。根据以上材料，回答以下问题。该债券不属于()。

假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为()时，资产组合风险低效率最高。

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

(2005年)投资项目W的净现金流量如下：则项目W的静态投资回收期为()年。

某声源的最大几何尺寸为2m,则在不同方向上，均符合点声源几何发散衰减公式计算要求的最小距离是()。

《焦化行业准入条件》规定：新建和改扩建机焦炉炭化室高度必须达到4.3m以上(含4.3m)，年生产能力(　　　)万吨及以上。

根据反垄断民事诉讼的相关规定，下列选项中正确的有()。

孙老师把没有按时完成作业的学生赶到操场上，让他们在冷风中把作业写完，说要让学生明白学习的艰辛。这说明，孙老师没有做到()。

根据所给资料，回答问题。2004～2010年，我国计算机信息产业国内市场销售额增长最快的一年是()。

几位同学参加了计算机考试。如果甲的得分提高17分，则他们的平均分数就达到92分；如果甲的得分降低3分，则他们的平均分就只有88分。那么，这些同学共有()人。

生物燃料指由有机活体或有机活体新陈代谢的产物组成或萃取的固体、液体或气体燃料。根据上述定义，下列不属于生物燃料的是：

某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：Ⅰ．股票权证的标的资产可以是单一股票也可以是一篮子股票组合Ⅱ．行权的结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种则以上两种表述()。

下列衍生工具合约中，通常用现金结算的是()。

基金会计核算以()为记账单位。

许多债券都含有给予发行人或投资者某些额外权利的嵌入条款。以下不属于此类条款的是()。

下列关于认购权证持有人的权利的说法中，正确的是()。Ⅰ．有参与公司股东大会的权利Ⅱ．有参与公司分红的权利Ⅲ．有在约定时间按约定价格购入股票的权利Ⅳ．有放弃行权的权利

房地产投资信托基金的主要收益来自()。

投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4％，每年付息一次，每张面值100元。在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。根据以上材料，回答以下问题。该债券不属于()。

假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为()时，资产组合风险低效率最高。

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

(2005年)投资项目W的净现金流量如下：则项目W的静态投资回收期为()年。

某声源的最大几何尺寸为2m,则在不同方向上，均符合点声源几何发散衰减公式计算要求的最小距离是()。

《焦化行业准入条件》规定：新建和改扩建机焦炉炭化室高度必须达到4.3m以上(含4.3m)，年生产能力( )万吨及以上。

根据反垄断民事诉讼的相关规定，下列选项中正确的有()。

孙老师把没有按时完成作业的学生赶到操场上，让他们在冷风中把作业写完，说要让学生明白学习的艰辛。这说明，孙老师没有做到()。

根据所给资料，回答问题。2004～2010年，我国计算机信息产业国内市场销售额增长最快的一年是()。

几位同学参加了计算机考试。如果甲的得分提高17分，则他们的平均分数就达到92分；如果甲的得分降低3分，则他们的平均分就只有88分。那么，这些同学共有()人。

生物燃料指由有机活体或有机活体新陈代谢的产物组成或萃取的固体、液体或气体燃料。根据上述定义，下列不属于生物燃料的是：

《焦化行业准入条件》规定：新建和改扩建机焦炉炭化室高度必须达到4.3m以上(含4.3m)，年生产能力(　　　)万吨及以上。