首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
admin
2022-04-15
27
问题
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
选项
A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证
答案
C
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ISO2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略是()。
基金会计核算的内容不包括()。
下列关于大额可转让定期存单的特征,说法错误的是()。
在目前我国债券市场的质押式回购中,()回购是交易量最大、最为活跃的品种。
下列关于确定互换方案的基本过程说法错误的是()。
在国际金融市场上,()银行间同业拆借利率是被广泛采纳的基准利率。
()衡量的是市场利率变动时,债券价格变动的百分比。
()是我国的证券登记结算机构,该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。
随机试题
甲公司与乙公司订立的买卖合同约定:甲公司向乙公司购买西服价款总值为9万元,甲公司于8月1日前向乙公司预先支付货款6万元,余款于10月15日在乙公司交付西服后2日内一次付清。甲公司以资金周转困难为由未按合同约定预先支付货款6万元。10月15日,甲公司要求乙公
袁女士,孕足月,产钳助娩新生儿,Apgar评分3分。清理呼吸道后的处理错误的是
剩余法估价中为保证估价结果的安全性,往往预备有不可预见费,一般为总建筑费和专业费之和的()。
微分方程cosydx+(1+e-x)sinydy=0满足初始条件y|x-0=的特解是:
根据《建筑法》,按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程,因故不能按期开工超过()个月的,应当重新办理开工报告的批准手续。
诉讼时效期间从权利人知道或者应当知道权利被侵害之日起计算。但是,从权利被侵害之日起超过20年的,人民法院不予保护。()
王大婶有一儿一女,老伴去世有5年了,最近她想与小区里的周大伯结婚,但是遭到了儿女们的反对,并引起了家庭矛盾。手足无措的王大婶找到了社会工作者小木。小木在与王大婶的第一次约见会谈中,他需要做的是()。
一般认为,班级授课制在我国正式实行是在()。
[*]
根据问题描述,填写图2—1中(1)~(4)处联系的类型。联系类型分为一对一、一对多和多对多三种,分别使用1:1,1:n或1:*,m:n或*:*表示。根据图2-1和说明,将逻辑结构设计阶段生成的关系模式中的空(5)~(8)补充完整。
最新回复
(
0
)