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  3. 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。 Ⅰ．债券回购 Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10％ Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20％

集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。 Ⅰ．债券回购 Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10％ Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20％

admin2020-02-11  29
问题 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于(    )。
Ⅰ．债券回购
Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10％
Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20％
选项 A、ⅡⅢⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ
答案C
解析 集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于债券同购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10％；⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10％。
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