证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有(　　)。

admin2009-11-19 29

问题证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有(　　)。

选项 A、口头警示
B、书面警示
C、要求整改
D、约见谈话

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/IBm2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需()。
在流动性风险的预警信号中，()主要包括负债稳定性和融资能力的变化。
实践中，证券公司正在探索形成多种证券投资顾问服务收费模式，其中不包括()。
根据杜邦分析体系，可以提高净资产收益率的措施有()。Ⅰ．提高营业利润率Ⅱ．加快总资产周转率Ⅲ．增加股东权益Ⅳ．增加负债
市场风险内部模型的主要优点包括()。Ⅰ．可以将不同业务、不同类别的市场风险用一个确切的数值表示Ⅱ．能在不同业务和风险类别之间进行比较和汇总Ⅲ．将隐性风险显性化之后，有利于进行风险的监测、管理和控制Ⅳ．风险价值具有高度的概括性且简
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对()作出约定。Ⅰ．服务方式Ⅱ．报酬支付Ⅲ．投诉处理Ⅳ．服务期限
股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股
规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性
近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革

随机试题

A．胺类激素B．肽类激素C．蛋白质类激素D．类固醇激素甲状旁腺激素(PTH)
A．急性再生障碍性贫血B．慢性再生障碍性贫血急性变C．先天性再生障碍性贫血D．急性造血停滞E．纯红再生障碍性贫血范科尼贫血又称为
A．安宫牛黄丸B．紫血丹C．至宝丹D．苏合香丸E．参附汤
初产妇，28岁，孕38周，突然感到剧烈腹痛伴有少量阴道流血。妇科检查：血压150／110mmHg，子宫足月妊娠大小，硬如木板、有压痛。胎心90次／分，胎位不清，应考虑
传染期的意义在于
男性，36岁，驾车肇事，右髋致伤剧痛，检查见右下肢缩短，内旋位，内收位，弹性固定，右足不能背屈。如果经过检查确定为髋关节后脱位，其治疗方法应尽早考虑
在Word中，要绘制一个正方形，可以在“绘图”工具栏中选择“矩形”工具，按住()键的同时，拖动鼠标画出正方形。
下列关于行政法规解释的哪种说法是正确的?()
数据字典是数据库设计需求分析阶段的重要工具之一，其最基本的方法是()
TherearemanytheoriesaboutthebeginningofdramainancientGreece.Theonemostwidelyacceptedtodayisbasedontheassum

最新回复(0)

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需()。

在流动性风险的预警信号中，()主要包括负债稳定性和融资能力的变化。

实践中，证券公司正在探索形成多种证券投资顾问服务收费模式，其中不包括()。

根据杜邦分析体系，可以提高净资产收益率的措施有()。Ⅰ．提高营业利润率Ⅱ．加快总资产周转率Ⅲ．增加股东权益Ⅳ．增加负债

证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对()作出约定。Ⅰ．服务方式Ⅱ．报酬支付Ⅲ．投诉处理Ⅳ．服务期限

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股

规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性

近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革

A．胺类激素B．肽类激素C．蛋白质类激素D．类固醇激素甲状旁腺激素(PTH)

A．急性再生障碍性贫血B．慢性再生障碍性贫血急性变C．先天性再生障碍性贫血D．急性造血停滞E．纯红再生障碍性贫血范科尼贫血又称为

A．安宫牛黄丸B．紫血丹C．至宝丹D．苏合香丸E．参附汤

初产妇，28岁，孕38周，突然感到剧烈腹痛伴有少量阴道流血。妇科检查：血压150／110mmHg，子宫足月妊娠大小，硬如木板、有压痛。胎心90次／分，胎位不清，应考虑

传染期的意义在于

男性，36岁，驾车肇事，右髋致伤剧痛，检查见右下肢缩短，内旋位，内收位，弹性固定，右足不能背屈。如果经过检查确定为髋关节后脱位，其治疗方法应尽早考虑

在Word中，要绘制一个正方形，可以在“绘图”工具栏中选择“矩形”工具，按住()键的同时，拖动鼠标画出正方形。

下列关于行政法规解释的哪种说法是正确的?()

数据字典是数据库设计需求分析阶段的重要工具之一，其最基本的方法是()

TherearemanytheoriesaboutthebeginningofdramainancientGreece.Theonemostwidelyacceptedtodayisbasedontheassum

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有(　　)。