以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

admin2022-08-17 32

问题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

选项 A、主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次
B、创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次
C、中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次
D、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查

答案B

解析《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第30条第1款、第2款规定，保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行1次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行1次定期现场检查。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

金融交易的组织方式不包括()。

中国证监会的职责不包括()。

关于股票基金，下列说法不正确的有()。

2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?()

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为()。

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向()报告。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配．将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

______hecanrecoversoon,Idon’tmindhowmuchmoneyIhavetopay.

由PHA诱导的淋巴细胞转化实验中正常人群的转化率为

冲突分为()。

在与储蓄存款挂钩发行方式下，承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。()

相比较而言，下列企业类型最应该设置首席风险总监的是()。

文化对教育既有推动作用又有阻碍作用。()

近代以来，干涉中国关税自主权的不平等条约是()

Thehistoricallyhothousingmarketwillinevitablyslow,withapossibledeclineinhomepricesandconsumerspending.Speak