根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 20

问题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2014年3月真题]

选项 A、向公司出具关注函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案B，D

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具关注函，并抄送其主要股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是(　　)。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

期货交易所的职责包括(　　)。

中国期货业协会履行的职责有(　　)。

从事期货交易活动，应当(　　)。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

下列行为中，可以适用代理的有()。

铣削精度要求较高或硬齿的离合器时，要将齿槽铣得略大于()。

下列关于测绘内业生产环境安全情况，说法错误的是()。

项目实施的技术策划不包括()。

设立旅行社的甲请人可以直接向工商行政管理机关领取营业执照。()

苏轼评价王维“诗中有画，画中有诗”。这一思维过程属于()。

下列与岩浆岩有关的说法错误的是：

若2009年到2013年的平均发展速度为101．76％，2009年到2012年的平均发展速度为101．9％，则()。

根据我国宪法和法律，下列关于人民法院审判工作制度的表述，正确的是()(2016年非法学综合课单选第29题)

A.collisionB.consequencesC.courseD.cureE.favorF.graduallyG.judgingH.locateI.manipulati

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期货法律法规

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下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是( )。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。

期货交易所的职责包括( )。

中国期货业协会履行的职责有( )。

从事期货交易活动，应当( )。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

下列行为中，可以适用代理的有()。

铣削精度要求较高或硬齿的离合器时，要将齿槽铣得略大于()。

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项目实施的技术策划不包括()。

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若2009年到2013年的平均发展速度为101．76％，2009年到2012年的平均发展速度为101．9％，则()。

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A.collisionB.consequencesC.courseD.cureE.favorF.graduallyG.judgingH.locateI.manipulati

下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是(　　)。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

期货交易所的职责包括(　　)。

中国期货业协会履行的职责有(　　)。

从事期货交易活动，应当(　　)。

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下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。