在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

admin2009-10-26 41

问题在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

选项 A、证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A,B,C,D

解析合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于年金的说法中，正确的有()。I．教育费支出属于期初年金Ⅱ．期初年金的现值大于期末年金的现值Ⅲ．期末年金的终值大于期初年金的终值Ⅳ．房贷支出属于期初年金

复利终值通常指单笔投资在若干年后所反映的投资价值，包括()。I．本金Ⅱ．利息Ⅲ．红利Ⅳ．年金

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。I．罚款Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

王女士打算投资100万元，希望10年后可以获得200万元，则她需要选定的理财产品的投资收益率是()。

下列关于单根K线应用分析的说法中，正确的有()。I．K线实体越长，说明上升或下跌力度越强Ⅱ．影线的长短反映阻力或支撑的强弱Ⅲ．在进行K线分析时，需结合实际成交量水平来研判Ⅳ．K线的趋势指示意义不需要结合

证券投资顾问不得通过()提出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。I．广播Ⅱ．电视Ⅲ．网络Ⅳ．报刊

在MA的应用中，证券市场经常描述的“死亡交叉”发生在()。

企业的风险敝口由企业的类型决定。站在产业链的角度，企业可以分为()等基本形式。Ⅰ．生产型Ⅱ．贸易型Ⅲ．加工型Ⅳ．消费型

在ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。(　　)

制定监察法的主要任务是什么?

()是指以差数除以9来查找错账的方法。

下列不属于定量信息的是()。

主观方面一定是故意的金融犯罪是()。

下列不属于违约的免责事由的是()。

下列各项中，属于会计政策变更的有()。

国家机关对法律实施的监督包括()。

我国某品牌智能手机通过国际市场采购所有零配件，首创了发烧友参与开发改进的模式。该手机的最新产品无论是外观款式还是硬件配置均改变了传统设计思路。关于该品牌手机产销模式的叙述，正确的是()。

网络故障处理过程的第一步应是(54)。

有以下程序#include＜stdio．h＞#defineSUB(a)(a)-(a)main(){inta=2，b=3，c=5，d；d=SUB(a+b)*c：printf(’’％dl\n’’，d)；}程序运行后的输出结果是

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于年金的说法中，正确的有()。I．教育费支出属于期初年金Ⅱ．期初年金的现值大于期末年金的现值Ⅲ．期末年金的终值大于期初年金的终值Ⅳ．房贷支出属于期初年金

复利终值通常指单笔投资在若干年后所反映的投资价值，包括()。I．本金Ⅱ．利息Ⅲ．红利Ⅳ．年金

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。I．罚款Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

王女士打算投资100万元，希望10年后可以获得200万元，则她需要选定的理财产品的投资收益率是()。

下列关于单根K线应用分析的说法中，正确的有()。I．K线实体越长，说明上升或下跌力度越强Ⅱ．影线的长短反映阻力或支撑的强弱Ⅲ．在进行K线分析时，需结合实际成交量水平来研判Ⅳ．K线的趋势指示意义不需要结合

证券投资顾问不得通过()提出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。I．广播Ⅱ．电视Ⅲ．网络Ⅳ．报刊

在MA的应用中，证券市场经常描述的“死亡交叉”发生在()。

企业的风险敝口由企业的类型决定。站在产业链的角度，企业可以分为()等基本形式。Ⅰ．生产型Ⅱ．贸易型Ⅲ．加工型Ⅳ．消费型

在ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。( )

制定监察法的主要任务是什么?

()是指以差数除以9来查找错账的方法。

下列不属于定量信息的是()。

主观方面一定是故意的金融犯罪是()。

下列不属于违约的免责事由的是()。

下列各项中，属于会计政策变更的有()。

国家机关对法律实施的监督包括()。

我国某品牌智能手机通过国际市场采购所有零配件，首创了发烧友参与开发改进的模式。该手机的最新产品无论是外观款式还是硬件配置均改变了传统设计思路。关于该品牌手机产销模式的叙述，正确的是()。

网络故障处理过程的第一步应是(54)。

有以下程序#include＜stdio．h＞#defineSUB(a)(a)-(a)main(){inta=2，b=3，c=5，d；d=SUB(a+b)*c：printf(’’％dl\n’’，d)；}程序运行后的输出结果是

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

在ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。(　　)