证券承销商负有责任的高级管理人员有下列( )情形之一的，应当认定为共同虚假陈述，与证券承销商对投资人的损失承担连带责任。 Ⅰ．参与虚假陈述的 Ⅱ．知道虚假陈述而未明确表示反对的 Ⅲ．应当知道虚假陈述而未明确表示反对的 Ⅳ．其他应当负有责任

admin2022-01-10 26

问题证券承销商负有责任的高级管理人员有下列( )情形之一的，应当认定为共同虚假陈述，与证券承销商对投资人的损失承担连带责任。
Ⅰ．参与虚假陈述的
Ⅱ．知道虚假陈述而未明确表示反对的
Ⅲ．应当知道虚假陈述而未明确表示反对的
Ⅳ．其他应当负有责任的情形

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》规定，发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有下列情形之一的，应当认定为共同虚假陈述，分别与发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人对投资人的损失承担连带责任：(1)参与虚假陈述的。(2)知道或者应当知道虚假陈述而未明确表示反对的。(3)其他应当负有责任的情形。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Huw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段，对证券市场进行干预。Ⅰ．罚款Ⅱ．利率政策Ⅲ．税收政策Ⅳ．公开市场业务

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

下列不属于证券交易所交易系统的是()。

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

为了保护投资者利益，大多数国家的()不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。Ⅰ．政府监管机构Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．金融企业Ⅳ．上市公司

信用风险会受到证券发行人的()等因素影响。Ⅰ．经营能力Ⅱ．盈利水平Ⅲ．事业稳定程度Ⅳ．规模水平

以下属于政府债券的功能的有()。Ⅰ．政府弥补赤字Ⅱ．国家实施宏观经济政策Ⅲ．政府筹集资金Ⅳ．政府扩大公共开支

证券投资基金为企业在证券市场募集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了()的作用。

AdecadeagobiologistsidentifiedaremoteprotectedareainnorthernLaos,calledNamEt-PhouLouey,asthecountry’sprobable

可转换债券实质上嵌入了普通股票的(　　)。

一般而言，企业存货需要量与企业生产及销售规模成正比，与存货周转一次所需天数成反比。()

我国有哪十个少数民族信仰伊斯兰教?

Itwastheend-of-yearparty.Ihadaskedmymothertomakeuscookies.Mom’sChocolatechipswerethebest.Buttwoo’

2003年人均水资源量最多的地区，其水资源量是相应水资源量最少地区的()。

汤灭夏后，即位为王，商朝正式建立，都于()。

Internet采用的主要通信协议是______。

设d=len(time())，命令?VARTYPE(d)的输出值是

A、Itwillhavetobepaidbythewomanherself.B、Itwillbelimitedtoamaximumperday.C、Itemswithreceiptwillbepaidby

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段，对证券市场进行干预。Ⅰ．罚款Ⅱ．利率政策Ⅲ．税收政策Ⅳ．公开市场业务

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

下列不属于证券交易所交易系统的是()。

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

为了保护投资者利益，大多数国家的()不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。Ⅰ．政府监管机构Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．金融企业Ⅳ．上市公司

信用风险会受到证券发行人的()等因素影响。Ⅰ．经营能力Ⅱ．盈利水平Ⅲ．事业稳定程度Ⅳ．规模水平

以下属于政府债券的功能的有()。Ⅰ．政府弥补赤字Ⅱ．国家实施宏观经济政策Ⅲ．政府筹集资金Ⅳ．政府扩大公共开支

证券投资基金为企业在证券市场募集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了()的作用。

AdecadeagobiologistsidentifiedaremoteprotectedareainnorthernLaos,calledNamEt-PhouLouey,asthecountry’sprobable

可转换债券实质上嵌入了普通股票的( )。

一般而言，企业存货需要量与企业生产及销售规模成正比，与存货周转一次所需天数成反比。()

我国有哪十个少数民族信仰伊斯兰教?

Itwastheend-of-yearparty.Ihadaskedmymothertomakeuscookies.Mom’sChocolatechipswerethebest.Buttwoo’

2003年人均水资源量最多的地区，其水资源量是相应水资源量最少地区的()。

汤灭夏后，即位为王，商朝正式建立，都于()。

Internet采用的主要通信协议是______。

设d=len(time())，命令?VARTYPE(d)的输出值是

A、Itwillhavetobepaidbythewomanherself.B、Itwillbelimitedtoamaximumperday.C、Itemswithreceiptwillbepaidby

可转换债券实质上嵌入了普通股票的(　　)。