下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行 Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相

admin2021-04-23 48

问题下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行
Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券公司证券自营业务指引》第6条的规定，证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Htw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公募债券的特点包括()。Ⅰ．流动性差Ⅱ．适合大型投资者Ⅲ．对象不固定Ⅳ．可以在证券市场上交易

()是可转换股市债券最主要的金融特征。

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

风险管理与控制的核心包括()。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有()。Ⅰ．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值Ⅱ．按照规定召集基金份额持有人大会Ⅲ．对基金财务会计报告出具意见Ⅳ．安全保管基金财产

按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括()。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

某职工在啤酒厂负责给回收的啤酒瓶进行翻洗工作。工作时间从8：00到17：00，工作一段时间后，该职工认为作业单一、乏味，没有兴趣，经常将啤酒瓶打碎，根据安全人机工程原理，造成该职工经常将酒瓶打碎的主要原因是()。

A．溴隐亭B．金刚烷胺C．维生素B6D．苯海索E．卡比多巴中枢抗胆碱作用明显，缓解震颤好的是

A、一级预防B、二级预防C、三级预防D、传染病的预防性措施E、传染病的防疫性措施早期发现原位癌并加以手术是

呕吐与头部位置改变有密切关系的疾病是

乙型脑炎(简称乙脑)的主要传染源是

在发达的市场经济国家，政府把投资()。

当采用建筑工程管理方法时，(　　)。

翻译唐.崔颢《黄鹤楼》昔人已乘黄鹤去，此地空余黄鹤楼。黄鹤一去不复返，白云千载空悠悠。晴川历历汉阳树，芳草萋萋鹦鹉洲。日暮乡关何处是?烟波江上使人愁。

社会规范形成的最高阶段是()。

在考生文件夹下，打开文档WORD1．DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD1．DOCX)保存文档。【文档开始】运动员的隐士运动员的项目不同，对隐士的需求也不同。体操动作复杂多变，完成时要求技巧、协调及高

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公募债券的特点包括()。Ⅰ．流动性差Ⅱ．适合大型投资者Ⅲ．对象不固定Ⅳ．可以在证券市场上交易

()是可转换股市债券最主要的金融特征。

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

风险管理与控制的核心包括()。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有()。Ⅰ．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值Ⅱ．按照规定召集基金份额持有人大会Ⅲ．对基金财务会计报告出具意见Ⅳ．安全保管基金财产

按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括()。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

A．溴隐亭B．金刚烷胺C．维生素B6D．苯海索E．卡比多巴中枢抗胆碱作用明显，缓解震颤好的是

A、一级预防B、二级预防C、三级预防D、传染病的预防性措施E、传染病的防疫性措施早期发现原位癌并加以手术是

呕吐与头部位置改变有密切关系的疾病是

乙型脑炎(简称乙脑)的主要传染源是

在发达的市场经济国家，政府把投资()。

当采用建筑工程管理方法时，( )。

翻译唐.崔颢《黄鹤楼》昔人已乘黄鹤去，此地空余黄鹤楼。黄鹤一去不复返，白云千载空悠悠。晴川历历汉阳树，芳草萋萋鹦鹉洲。日暮乡关何处是?烟波江上使人愁。

社会规范形成的最高阶段是()。

在考生文件夹下，打开文档WORD1．DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD1．DOCX)保存文档。【文档开始】运动员的隐士运动员的项目不同，对隐士的需求也不同。体操动作复杂多变，完成时要求技巧、协调及高

当采用建筑工程管理方法时，(　　)。