基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向七报告

admin2021-09-09 33

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向七报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向七报告

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相对于传统投资方式来说，量化投资的特点不包括()。

下列指标中，不属于股票基金风险衡量指标的是()。

基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利益产生的影响是()。

基金公司可以采用多种技术措施，来防范交易系统缺陷可能造成的重大操作风险，此类措施不包括()。

我国基金资产估值的责任人是()。

按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为()。

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

下列关于《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是()。

在物资统计中，标志按其表明总体单位特征的区别，又分为品质标志和()标志。

HDLC规程的基本内容包括HDLC规程要素和HDLC规程两个部分。()

下列各项中，不属于马克思主义群众观点的是

A．狼疮带实验阳性B．RF滴度C．肾活检D．关节X线检查对系统性红斑狼疮的诊断、治疗以及预后均有价值的是

上颌结节阻滞麻醉如针头污染可造成的间隙感染为上颌尖牙及双尖牙的根尖化脓性炎症易造成哪个间隙感染

甲乙双方订立买卖合同，约定收货后一周内付款。甲方在交货前发现乙方经营状况严重恶化，根据《中华人民共和国合同法》的规定，甲方可以(　　　)。

爱岗敬业是从业的基本要求。但是有的人觉得只要做好本职工作，不爱岗敬业也没什么。只要干好自己分内的事情就好了。对此。谈谈你的看法。

现阶段我国存在着收入差距扩大的趋势，其原因是()。

Thebusinessmanlosta(gold)______chancetomakeabigfortune.

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向七报告

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相对于传统投资方式来说，量化投资的特点不包括()。

下列指标中，不属于股票基金风险衡量指标的是()。

基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利益产生的影响是()。

基金公司可以采用多种技术措施，来防范交易系统缺陷可能造成的重大操作风险，此类措施不包括()。

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按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为()。

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

下列关于《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是()。

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A．狼疮带实验阳性B．RF滴度C．肾活检D．关节X线检查对系统性红斑狼疮的诊断、治疗以及预后均有价值的是

上颌结节阻滞麻醉如针头污染可造成的间隙感染为上颌尖牙及双尖牙的根尖化脓性炎症易造成哪个间隙感染

甲乙双方订立买卖合同，约定收货后一周内付款。甲方在交货前发现乙方经营状况严重恶化，根据《中华人民共和国合同法》的规定，甲方可以( )。

爱岗敬业是从业的基本要求。但是有的人觉得只要做好本职工作，不爱岗敬业也没什么。只要干好自己分内的事情就好了。对此。谈谈你的看法。

现阶段我国存在着收入差距扩大的趋势，其原因是()。

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