期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

admin2022-04-22 36

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

选项 A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

答案A,B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

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期货从业资格

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期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。()

以下不是期货交易所会员分级结算制度的批准机构的有()。

期货营业部应当在投资者开户完成()个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

每一季度结束后()日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括()。

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是()。

下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。

关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有()。

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

患者，男性，45岁，第三磨牙重度伸长，无对颌牙，上颌对应位置牙龈红肿，可见咬合印记。合理的处理方式是()

组织中含碳酸钙结晶(钟乳体)的药材是

期货公司应当在(　　)提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。

在计算保证金金额时,国债折算率最高不超过95%。()

应试教育和素质教育的本质区别是()。

下列关于社会治安综合治理的各项建设说法正确的有()。

解释“搭便车”的含义，它对公共产品的牛产有什么影响?对于社会上搭便车的现象你怎么看?提出你的解决建议。

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期货营业部应当在投资者开户完成()个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

每一季度结束后()日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

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患者，男性，45岁，第三磨牙重度伸长，无对颌牙，上颌对应位置牙龈红肿，可见咬合印记。合理的处理方式是()

组织中含碳酸钙结晶(钟乳体)的药材是

期货公司应当在( )提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。

在计算保证金金额时,国债折算率最高不超过95%。()

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