基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。

admin2021-01-18 30

问题基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。

选项 A、违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
B、违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
C、违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格
D、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案D

解析根据《证券投资基金销售管理办法》第90条的规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款：①基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；②未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；③未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料；④违反本办法第57条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经证监会认可的人员宣传推介基金；⑤未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议；⑥违反本办法第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；⑦违反本办法第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；⑧违反本办法第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；⑨未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账；⑩从事本办法第82条规定禁止的行为；未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构存在上述情形，情节严重的。责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/HJG1FFFM

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列选项中，可以视为永续年金的项目有()。

为维护银行业的稳健运行，人民银行对商业银行向关系人发放贷款作出了明确的限制，下列论述中错误的是()。

中等风险、中等收益产品组合的特点是()。

货币市场基金的资产主要投资于()。

以下关于中国外汇交易中心的说法正确的有()。

在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中，商业银行称为()。

王先生去年初以每股20元的价格购买了1000股中国移动的股票，过去一年中得到每股0．30元的红利，年底时以每股25元的价格出售，其持有期收益率为()。

客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，分析理财客户的风险特征应当了解的信息有()。

商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资与资产管理的业务活动是()。

对于国外合伙制私募股权基金来说，合伙人会议决定事项按照()进行表决。

Idon’tthinkitadvisablethatTom______tothejobsincehehasnoexperience.

下列哪种肝硬化引起肝性脑病最多见

某单位会计电算化的实施与该单位的性质、行业、规模等因素都有关系，其最终目的是要建立一个适应本单位会计管理工作所需要的电算化会计信息系统。　(　　)

税务机关采取税收保全措施的期限一般不得超过3个月，重大案件需要延长的，应当报国家税务总局批准。()

班主任李老师在教室后边堆放清洁工具的角落旁边设置了一个特殊座位，离其他同学有几排位置距离，凡是班上调皮和违反课堂纪律的同学就安排在特殊座位听课。这一做法()。

有些课题主要包含高度有结构的知识和技能，如果教学目标是要求学生尽快地掌握这种知识和技能，则宜于采用()。

近年来，转基因食品的安全性引起了越来越多人的注意，人们在看待转基因食品的问题上往往出现不同的甚至是截然相反的观点。这说明

需求规格说明书的作用不包括

—Youwillfollowhisexample,won’tyou?—______.Ithinkheisright.

基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列选项中，可以视为永续年金的项目有()。

为维护银行业的稳健运行，人民银行对商业银行向关系人发放贷款作出了明确的限制，下列论述中错误的是()。

中等风险、中等收益产品组合的特点是()。

货币市场基金的资产主要投资于()。

以下关于中国外汇交易中心的说法正确的有()。

在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中，商业银行称为()。

王先生去年初以每股20元的价格购买了1000股中国移动的股票，过去一年中得到每股0．30元的红利，年底时以每股25元的价格出售，其持有期收益率为()。

客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，分析理财客户的风险特征应当了解的信息有()。

商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资与资产管理的业务活动是()。

对于国外合伙制私募股权基金来说，合伙人会议决定事项按照()进行表决。

Idon’tthinkitadvisablethatTom______tothejobsincehehasnoexperience.

下列哪种肝硬化引起肝性脑病最多见

某单位会计电算化的实施与该单位的性质、行业、规模等因素都有关系，其最终目的是要建立一个适应本单位会计管理工作所需要的电算化会计信息系统。 ( )

税务机关采取税收保全措施的期限一般不得超过3个月，重大案件需要延长的，应当报国家税务总局批准。()

班主任李老师在教室后边堆放清洁工具的角落旁边设置了一个特殊座位，离其他同学有几排位置距离，凡是班上调皮和违反课堂纪律的同学就安排在特殊座位听课。这一做法()。

有些课题主要包含高度有结构的知识和技能，如果教学目标是要求学生尽快地掌握这种知识和技能，则宜于采用()。

近年来，转基因食品的安全性引起了越来越多人的注意，人们在看待转基因食品的问题上往往出现不同的甚至是截然相反的观点。这说明

需求规格说明书的作用不包括

—Youwillfollowhisexample,won’tyou?—______.Ithinkheisright.

某单位会计电算化的实施与该单位的性质、行业、规模等因素都有关系，其最终目的是要建立一个适应本单位会计管理工作所需要的电算化会计信息系统。　(　　)