销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下选项中信息属于特别告知的有( )。 Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ．因经营机构的业务或财产状况变化影响

admin2017-10-08 30

问题销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下选项中信息属于特别告知的有( )。
Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ．因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由
Ⅳ．投资者适当性匹配意见

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条的规定，经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：
①可能直接导致本金亏损的事项；
②可能直接导致超过原始本金损失的事项；
③因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；
④因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
⑤限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；
⑥本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/HCq2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于权益证券，下列说法错误的是()。

下列关于证券场内交易的清算与交收规则的说法，错误的是()。

下列关于贴现现金流(discountedcashflow，DCF)估值法的描述中，错误的是()。

通常情况下，最适合高风险、高收益的基金产品的人群是()。

关于债券的当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是()。

关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是()。

接受境内机构投资者的委托进行境外证券投资的境外投资顾问，经营投资管理业务应在()年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

下列选项不能直接从财务报表获得的是()。

基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()。

关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是()。Ⅰ．期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配Ⅱ．期货市场能够提高金融系统抵御风险的能力Ⅲ．期货交易能够消除金融市场的系统风险

法律的公布是指将已经通过的法律以一定的形式公之于众。在我国，有权公布法律的机关是（）

已知函数f(x)的一个原函数为xex求微分方程y"+4y’+4y=f(x)的通解．

软膜

男性，30岁。4天前突然高热达39℃，结膜充血，皮肤散在充血性斑丘疹，变形杆菌OXl9凝集试验阳性，初步诊断为地方性斑疹伤寒，应首选何药

按消费者对产品两种属性的重视程度进行划分，形成不同偏好的细分市场的模式是()。

根据《标准施工招标文件》，下列事件发生时，承包人可同时索赔工期和费用的是()。

以下哪类账户可用于支付工资及奖金的支付(　　)。

根据物权法律制度的规定，下列情形中，担保物权已经设立的有()。

海关是对出入国境的一切商品和物品进行监督、检查并照章征收关税的国家机关。根据上述定义，海关工作人员在执勤时可以：

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于权益证券，下列说法错误的是()。

下列关于证券场内交易的清算与交收规则的说法，错误的是()。

下列关于贴现现金流(discountedcashflow，DCF)估值法的描述中，错误的是()。

通常情况下，最适合高风险、高收益的基金产品的人群是()。

关于债券的当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是()。

关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是()。

接受境内机构投资者的委托进行境外证券投资的境外投资顾问，经营投资管理业务应在()年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

下列选项不能直接从财务报表获得的是()。

基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()。

关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是()。Ⅰ．期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配Ⅱ．期货市场能够提高金融系统抵御风险的能力Ⅲ．期货交易能够消除金融市场的系统风险

法律的公布是指将已经通过的法律以一定的形式公之于众。在我国，有权公布法律的机关是（）

已知函数f(x)的一个原函数为xex求微分方程y"+4y’+4y=f(x)的通解．

软膜

男性，30岁。4天前突然高热达39℃，结膜充血，皮肤散在充血性斑丘疹，变形杆菌OXl9凝集试验阳性，初步诊断为地方性斑疹伤寒，应首选何药

按消费者对产品两种属性的重视程度进行划分，形成不同偏好的细分市场的模式是()。

根据《标准施工招标文件》，下列事件发生时，承包人可同时索赔工期和费用的是()。

以下哪类账户可用于支付工资及奖金的支付( )。

根据物权法律制度的规定，下列情形中，担保物权已经设立的有()。

海关是对出入国境的一切商品和物品进行监督、检查并照章征收关税的国家机关。根据上述定义，海关工作人员在执勤时可以：

以下哪类账户可用于支付工资及奖金的支付(　　)。