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司法
以下人员中,哪些属于内幕信息的知情人员?
以下人员中,哪些属于内幕信息的知情人员?
admin
2009-07-12
12
问题
以下人员中,哪些属于内幕信息的知情人员?
选项
A、郭某,持有发行人已发行债券的10%
B、王某,现任甲公司部门经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司
C、李某,公司股东,持有公司股份的6%
D、于某,公司打字员,一些重要的公司决策均由于某打印向有关部门报送,或是公告
答案
C,D
解析
《证券法》第74条规定:证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。根据此条规定,可知本题应选C、D项。注意B项,甲公司部门经理秘书不能认定为高级管理人员。
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试卷一题库法律职业资格分类
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试卷一
法律职业资格
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