保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是( )。[2018年9月真题]

admin2022-08-17 44

问题保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是( )。[2018年9月真题]

选项 A、对发行人发展前景的评价
B、发行人存在的主要风险
C、保荐机构与发行人的关联关系
D、逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序
E、保荐机构内部审核程序简介及内核意见

答案C

解析根据《保荐办法》(2017年修订)第28条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件；②对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；③保荐机构与发行人的关联关系；④相关承诺事项；⑤中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ABDE四项属于发行保荐书中应当包括的内容。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是( )。[2018年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列不可以视为合格投资者的是()。

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。

下列说法错误的是()。

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人()。

可以面向社会公众公开发售的一类基金是指()。

如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()人，就构成了公开募集基金。

基金管理人应当在封闭式基金基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

销售机构市场细分必须契合实际，能对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有()。Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．识别原则Ⅳ．成长和利润原则

红细胞渗透脆性降低见于()。

政府和社会资本投资人的合同体系是()的重点，需要对双方合作的核心边界条件，项目全生命周期不同阶段各方的权利、义务等进行约定。

目前我国银行信贷管理一般实行集中授权管理、统一授信管理、()、贷款管理责任制相结合，以切实防范、控制和化解贷款业务风险。

在我国现阶段，关于股份制的正确说法有(　　)。

下列各项中，不属于静态投资回收期优点的是()。

队列长度为800米的行军速度为100米／分钟，可以确定通信员从队尾赶到排头时用的时间是4分钟．(1)通信员围400米的操场跑一圈要用分钟．(2)通信员与队伍逆向而行，从排头到队尾用2分钟．

Almosteverychild,onthefirstdayhesetsfootinaschoolbuilding,issmarter,more【B1】______,lessafraidofwhathedoesn

保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是( )。[2018年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列不可以视为合格投资者的是()。

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。

下列说法错误的是()。

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人()。

可以面向社会公众公开发售的一类基金是指()。

如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()人，就构成了公开募集基金。

基金管理人应当在封闭式基金基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

销售机构市场细分必须契合实际，能对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有()。Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．识别原则Ⅳ．成长和利润原则

红细胞渗透脆性降低见于()。

政府和社会资本投资人的合同体系是()的重点，需要对双方合作的核心边界条件，项目全生命周期不同阶段各方的权利、义务等进行约定。

目前我国银行信贷管理一般实行集中授权管理、统一授信管理、()、贷款管理责任制相结合，以切实防范、控制和化解贷款业务风险。

在我国现阶段，关于股份制的正确说法有( )。

下列各项中，不属于静态投资回收期优点的是()。

队列长度为800米的行军速度为100米／分钟，可以确定通信员从队尾赶到排头时用的时间是4分钟．(1)通信员围400米的操场跑一圈要用分钟．(2)通信员与队伍逆向而行，从排头到队尾用2分钟．

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在我国现阶段，关于股份制的正确说法有(　　)。