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证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施包括( )。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施包括( )。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主
admin
2022-06-29
16
问题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施包括( )。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务
Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定,证券公司违反规定提供证券融资融券服务的,没收违法所得,并处以融资融券等值以下的罚款;情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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