证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

admin2013-05-20 19

问题证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

选项 A、受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B、受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C、受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

答案A,C

解析证券业从业人员诚信信息管理中，处罚处分信息的具体内容包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括作出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。

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证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。()

关于上市公司发行可转换公司债券的下列规定，说法正确的是()。

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。

根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少()。

按投资理念的不同，证券投资基金可分为()。

股票基金的投资目标侧重于追求()。

证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。()

封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。()

封闭式基金与开放式基金的区别在于()。

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有(　　)。

没有数据来源，且可以用来显示信息、线条、矩形或图像控件的类型是()。

我国制茶工艺发展到()，炒青茶的制法已日趋完善。

国内生产总值的构成项目有()

大叶性肺炎实变期病变部位常可听到

工程监理单位与______单位有隶属关系时，不得承担该建设工程的监理业务。()

债的发生根据，即引起债的发生的法律事实，主要有()。

商业银行在理财顾问服务中给客户提供的服务不包括()。

个人、家庭或亲朋好友一起自行安排旅游行程但部分使用旅行社服务(如订房、订购交通票据等)的旅游活动属于()。

下列操作中，退出Excel2003程序的正确方法有()。

如果DNS服务器更新了某域名的IP地址，造成客户端域名解析故障，在客户端可以用两种方法解决此问题，其中一种是Windows命令行下执行一()命令。

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。()

关于上市公司发行可转换公司债券的下列规定，说法正确的是()。

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。

根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少()。

按投资理念的不同，证券投资基金可分为()。

股票基金的投资目标侧重于追求()。

证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。()

封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。()

封闭式基金与开放式基金的区别在于()。

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )。

没有数据来源，且可以用来显示信息、线条、矩形或图像控件的类型是()。

我国制茶工艺发展到()，炒青茶的制法已日趋完善。

国内生产总值的构成项目有()

大叶性肺炎实变期病变部位常可听到

工程监理单位与______单位有隶属关系时，不得承担该建设工程的监理业务。()

债的发生根据，即引起债的发生的法律事实，主要有()。

商业银行在理财顾问服务中给客户提供的服务不包括()。

个人、家庭或亲朋好友一起自行安排旅游行程但部分使用旅行社服务(如订房、订购交通票据等)的旅游活动属于()。

下列操作中，退出Excel2003程序的正确方法有()。

如果DNS服务器更新了某域名的IP地址，造成客户端域名解析故障，在客户端可以用两种方法解决此问题，其中一种是Windows命令行下执行一()命令。

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有(　　)。