对证券从业人员及其机构的罚则，说法正确的是( )。　Ⅰ．从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款　Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协

admin2023-02-08 34

问题对证券从业人员及其机构的罚则，说法正确的是( )。
　Ⅰ．从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
　Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请
　Ⅲ．协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
　Ⅳ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券业从业人员资格管理办法》第24条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。故Ⅰ不正确。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/G4aiFFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《防洪法》，包括分洪口在内的河堤背水面以外临时贮存洪水的低洼地区及湖泊等，称为()。

根据《水法》，在国家确定的重要江河、湖泊上建设水工程，其工程可行性研究报告报请批准前，()应当对水工程的建设是否符合流域综合规划进行审查并签署意见。

根据我国《碾压式土石坝设计规范》(SL274—2001)规定，高度为15m的坝为()。

根据《水利工程施工监理规范》(SL288—2014)，监理机构对所监理工程的工作方法有()。

根据《水利部生产安全事故应急预案(试行)》的有关规定，应急工作应当遵循()的原则。

抗冻等级F表示，如F50表示材料抵抗50次冻融循环，以下说法正确的是()。

下列关于砌体工程计量与支付的说法正确的有()。

下列选项中，不能进行竣工验收的机电工程项目的是()。

如果仅为申请施工临时用电，施工临时用电结束或施工用电转入建设项目电力设施供电，则()应及时向供电部门办理终止用电手续。

男性患者，18岁，着凉后出现发热，咳嗽，咳黄痰，未及时治疗，1d前出现高热，咳铁锈色痰。该患者的诊断最可能为

在流行病学实验性研究中，采用盲法的目的是为了()

初步可行性研究属于项目建设的(　　　)阶段。

经济稳定的含义包括()。

领导让你去某单位办一件行政审批手续，而具体办事人员对你单位有意见，故意拖延时间不给你办，你怎么办?

设总体X～U[0，θ]，其中θ＞0，求θ的极大似然估计量，判断其是否是θ的无偏估计量．

表达式Sgn(0．25)的值是

WhatdoesPixapointdo?

Evidencecameup________specificsoundscanberecognizedbybabiesasyoungassixmonthsold.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《防洪法》，包括分洪口在内的河堤背水面以外临时贮存洪水的低洼地区及湖泊等，称为()。

根据《水法》，在国家确定的重要江河、湖泊上建设水工程，其工程可行性研究报告报请批准前，()应当对水工程的建设是否符合流域综合规划进行审查并签署意见。

根据我国《碾压式土石坝设计规范》(SL274—2001)规定，高度为15m的坝为()。

根据《水利工程施工监理规范》(SL288—2014)，监理机构对所监理工程的工作方法有()。

根据《水利部生产安全事故应急预案(试行)》的有关规定，应急工作应当遵循()的原则。

抗冻等级F表示，如F50表示材料抵抗50次冻融循环，以下说法正确的是()。

下列关于砌体工程计量与支付的说法正确的有()。

下列选项中，不能进行竣工验收的机电工程项目的是()。

如果仅为申请施工临时用电，施工临时用电结束或施工用电转入建设项目电力设施供电，则()应及时向供电部门办理终止用电手续。

男性患者，18岁，着凉后出现发热，咳嗽，咳黄痰，未及时治疗，1d前出现高热，咳铁锈色痰。该患者的诊断最可能为

在流行病学实验性研究中，采用盲法的目的是为了()

初步可行性研究属于项目建设的( )阶段。

经济稳定的含义包括()。

领导让你去某单位办一件行政审批手续，而具体办事人员对你单位有意见，故意拖延时间不给你办，你怎么办?

设总体X～U[0，θ]，其中θ＞0，求θ的极大似然估计量，判断其是否是θ的无偏估计量．

表达式Sgn(0．25)的值是

WhatdoesPixapointdo?

Evidencecameup________specificsoundscanberecognizedbybabiesasyoungassixmonthsold.

初步可行性研究属于项目建设的(　　　)阶段。