(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

admin2013-07-23 45

问题 (2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效
C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“融资融券业务资格管理的基本要求”的熟悉。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投(　　)票。

证券发行市场又称证券次级市场。()

证券发行人是资金的供应者。()

在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况—行业前景—公司经营状况”先后顺序的分析，称为自上而下的分析。(　　)

下列各项中，不属于信息披露内容的是()

(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

分析公司的扩张潜力有助于了解公司的成长性。()

利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由投资变为银行储蓄，从而影响证券市场的走向。()

产业的全球性转移的结果将导致部分产业由发达国家向发展中国家加速转移，其中最可能发生加速转移的对象是(　　)。

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有(　　)。

卡普兰和诺顿提出的平衡积分卡是一种全面、综合的控制方法，平衡积分卡的控制指标有财务、客户以及___________四个方面构成。

生态系统的三大生物功能群是：生产者、_________和分解者。

简述恶性骨肿瘤的保肢手术适应证。

表示水针的符号是表示针用泻法的符号是

属于非处方药遴选原则“应用安全”范畴的是（　　）。

社会治安秩序，是指由法律、法规——主要是《宪法》和《刑法》所确认和维系的社会秩序。(　　)

从马克思主义对意识和物质关系的观点来判断，以下说法中正确的是()。

(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。

证券发行市场又称证券次级市场。()

证券发行人是资金的供应者。()

在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况—行业前景—公司经营状况”先后顺序的分析，称为自上而下的分析。( )

下列各项中，不属于信息披露内容的是()

( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

分析公司的扩张潜力有助于了解公司的成长性。()

利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由投资变为银行储蓄，从而影响证券市场的走向。()

产业的全球性转移的结果将导致部分产业由发达国家向发展中国家加速转移，其中最可能发生加速转移的对象是( )。

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。

卡普兰和诺顿提出的平衡积分卡是一种全面、综合的控制方法，平衡积分卡的控制指标有财务、客户以及___________四个方面构成。

生态系统的三大生物功能群是：生产者、_________和分解者。

简述恶性骨肿瘤的保肢手术适应证。

表示水针的符号是表示针用泻法的符号是

属于非处方药遴选原则“应用安全”范畴的是（ ）。

社会治安秩序，是指由法律、法规——主要是《宪法》和《刑法》所确认和维系的社会秩序。( )

从马克思主义对意识和物质关系的观点来判断，以下说法中正确的是()。

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投(　　)票。

在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况—行业前景—公司经营状况”先后顺序的分析，称为自上而下的分析。(　　)

(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

产业的全球性转移的结果将导致部分产业由发达国家向发展中国家加速转移，其中最可能发生加速转移的对象是(　　)。

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有(　　)。

属于非处方药遴选原则“应用安全”范畴的是（　　）。

社会治安秩序，是指由法律、法规——主要是《宪法》和《刑法》所确认和维系的社会秩序。(　　)