(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

admin2013-07-23 58

问题 (2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效
C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“融资融券业务资格管理的基本要求”的熟悉。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

证券发行人是资金的供应者。()

通常，加权股份指数是以样本股票()为权数加以计算。

下列各项中，不属于信息披露内容的是()

某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为(　　)。

具有提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较低。()

影响债券投资价值的外部因素有()。

全部资产现金回收率这一指标可以用于反映()。

上证成分股指数的样本股共有300只股票。()

自2010年1月1日起施行的((中华人民共和国企业所得税法》对外资企业的净利润增长带来积极的预期。()

GB2312共收录了9000多个汉字。()

尿潴留患者一次放出尿液不应超过

下列哪项诊断可能性最大为进一步确诊该患者首先的影像检查是

女，16岁。心慌，多汗，手颤2个月。无明显突眼，甲状腺Ⅰ°弥漫性肿大血游离T3、T4增高，TSH降低。肝、肾功能正常，血WBC6.8×109/L。诊为甲亢。既往无甲亢病史。治疗选择

新生儿易受革兰阴性细菌感染，是因为以下哪种免疫球蛋白不能透过胎盘

1．背景材料：某公路工程项目(K0+000～K6+000)依法进行招标。该项目有两座公路隧道施工项目起止桩号分别位于起K1+100～K2+200和K4+250～K5+300，有两座公路桥梁，一座位于。K0+500单跨为120m，另一座位于K3+600单跨

()是德育目标的具体化，是完成德育任务、实现德育目的的重要保证。

孔子名丘，字仲尼，春秋时鲁国人，他是儒家学派的创始人，被称为“”，孟子被称为“”，两人并称为“__”。

•ReadthearticleaboutPeopleExpress.•Choosethebestwordtofilleachblank,fromA,B,CorD.•Foreachquestion19—33ma

(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

证券发行人是资金的供应者。()

通常，加权股份指数是以样本股票()为权数加以计算。

下列各项中，不属于信息披露内容的是()

某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为( )。

具有提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较低。()

影响债券投资价值的外部因素有()。

全部资产现金回收率这一指标可以用于反映()。

上证成分股指数的样本股共有300只股票。()

自2010年1月1日起施行的((中华人民共和国企业所得税法》对外资企业的净利润增长带来积极的预期。()

GB2312共收录了9000多个汉字。()

尿潴留患者一次放出尿液不应超过

下列哪项诊断可能性最大为进一步确诊该患者首先的影像检查是

女，16岁。心慌，多汗，手颤2个月。无明显突眼，甲状腺Ⅰ°弥漫性肿大血游离T3、T4增高，TSH降低。肝、肾功能正常，血WBC6.8×109/L。诊为甲亢。既往无甲亢病史。治疗选择

新生儿易受革兰阴性细菌感染，是因为以下哪种免疫球蛋白不能透过胎盘

1．背景材料：某公路工程项目(K0+000～K6+000)依法进行招标。该项目有两座公路隧道施工项目起止桩号分别位于起K1+100～K2+200和K4+250～K5+300，有两座公路桥梁，一座位于。K0+500单跨为120m，另一座位于K3+600单跨

()是德育目标的具体化，是完成德育任务、实现德育目的的重要保证。

孔子名丘，字仲尼，春秋时鲁国人，他是儒家学派的创始人，被称为“__________”，孟子被称为“__________”，两人并称为“__________”。

•ReadthearticleaboutPeopleExpress.•Choosethebestwordtofilleachblank,fromA,B,CorD.•Foreachquestion19—33ma

某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为(　　)。

孔子名丘，字仲尼，春秋时鲁国人，他是儒家学派的创始人，被称为“”，孟子被称为“”，两人并称为“__”。