关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

admin2021-03-31 24

问题关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

选项 A、可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
B、不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
C、可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
D、共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

答案A,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：
(1)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；
(2)贬低或诋毁其他机构、从业人员；
(3)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；
(4)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；
(5)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；
(6)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
第二十七条规定。从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

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期货法律法规

期货从业资格

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关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列项目中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的有(　　)。

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。(　　)

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是(　　)。

期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在(　　)个工作日内向协会报告。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后(　　)日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至(　　)个交易日。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

怀疑肝脏疾病，下列酶中升高最明显的是

产于云南的道地药材有

关于一级注册建造师的执业活动，下列说法中正确的是()。

提高资本充足率的分子对策之一是：可以在业务选择方面，尽可能减少银行需要承担高风险的业务，比如，减少交易账户业务就能够降低市场风险资本要求。()

证券市场的核心是()。

培训考核的主要方法包括()。

“六代之乐”的首部作品是()。

下列说法正确的是()。

关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列项目中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的有( )。

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。( )

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。

期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在( )个工作日内向协会报告。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后( )日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至( )个交易日。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行( )制度。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。( )

怀疑肝脏疾病，下列酶中升高最明显的是

产于云南的道地药材有

关于一级注册建造师的执业活动，下列说法中正确的是()。

提高资本充足率的分子对策之一是：可以在业务选择方面，尽可能减少银行需要承担高风险的业务，比如，减少交易账户业务就能够降低市场风险资本要求。()

证券市场的核心是()。

培训考核的主要方法包括()。

“六代之乐”的首部作品是()。

下列说法正确的是()。

下列项目中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的有(　　)。

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。(　　)

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是(　　)。

期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在(　　)个工作日内向协会报告。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后(　　)日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至(　　)个交易日。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)