证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

admin2023-03-03 40

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
Ⅰ．出具警示函
Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．监管谈话
Ⅳ．责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/FyaiFFFM

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

某种天然气的组分如下：甲烷80％，乙烷15％，丙烷4％，丁烷1％。各组分相应的爆炸下限为5％、3．22％、2．37％、1．86％，则该种天然气的爆炸下限为()。

为保证安全，烟花爆竹建筑物必须符合相应安全技术要求。下列有关生产烟花爆竹建筑物的安全要求说法中，正确的是()。

火灾自动报警系统应具有探测、报警、联动、灭火、减灾等功能，国内外有关标准规范都对建筑中安装的火灾自动报警系统作了规定。根据《火灾自动报警系统设计规范》(GB50116)，该标准不适用于()。

按照人体所呈现的不同状态，将通过人体的电流划分为三个阈值。分别为感知电流，摆脱电流和室颤电流。下列关于上述三种电流对人体影响的说法中，正确的是()。

桥架类型起重机的特点是以桥形结构作为主要承载构件。取物装置悬挂在可沿主梁运行的起重小车上。下列起重机属于桥架类型起重机的是()。

化学品在运输中发生事故的情况比较常见，全面了解并掌握有关化学品的安全运输规定，对降低运输事故具有重要意义。下列关于危险化学品运输安全技术措施的说法中，错误的是()。

劳动过程中，人体承受了肉体或精神上的负荷，受工作负荷的影响产生负担，负担随时间推移，不断地积累就将引发疲劳。疲劳分为肌肉疲劳(或称体力疲劳)和精神疲劳(或称脑力疲劳)两种，下列有关疲劳的说法中，正确的是()。

半桥粒

对于合同当事人的资格，《合同法》规定，当事人订立合同，应当具有相应的()。

分包单位应当在()的统一管理下，在其分包范围内建立施工现场管理责任制，并组织实施。()对合同工程项目的安全生产负全面领导责任。

在项目建议书和可行性研究阶段编制建设项目投资估算可以依据()。

信息中心在满足与信息相关的战略时，需要执行的职能包括()。

Adamswassothathisfriendsdidnotbothertohim,becausetheypresupposedthathewouldpayscantattention.

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

某种天然气的组分如下：甲烷80％，乙烷15％，丙烷4％，丁烷1％。各组分相应的爆炸下限为5％、3．22％、2．37％、1．86％，则该种天然气的爆炸下限为()。

为保证安全，烟花爆竹建筑物必须符合相应安全技术要求。下列有关生产烟花爆竹建筑物的安全要求说法中，正确的是()。

火灾自动报警系统应具有探测、报警、联动、灭火、减灾等功能，国内外有关标准规范都对建筑中安装的火灾自动报警系统作了规定。根据《火灾自动报警系统设计规范》(GB50116)，该标准不适用于()。

按照人体所呈现的不同状态，将通过人体的电流划分为三个阈值。分别为感知电流，摆脱电流和室颤电流。下列关于上述三种电流对人体影响的说法中，正确的是()。

桥架类型起重机的特点是以桥形结构作为主要承载构件。取物装置悬挂在可沿主梁运行的起重小车上。下列起重机属于桥架类型起重机的是()。

化学品在运输中发生事故的情况比较常见，全面了解并掌握有关化学品的安全运输规定，对降低运输事故具有重要意义。下列关于危险化学品运输安全技术措施的说法中，错误的是()。

半桥粒

对于合同当事人的资格，《合同法》规定，当事人订立合同，应当具有相应的()。

分包单位应当在()的统一管理下，在其分包范围内建立施工现场管理责任制，并组织实施。()对合同工程项目的安全生产负全面领导责任。

在项目建议书和可行性研究阶段编制建设项目投资估算可以依据()。

信息中心在满足与信息相关的战略时，需要执行的职能包括()。

Adamswasso______thathisfriendsdidnotbotherto______him,becausetheypresupposedthathewouldpayscantattention.

Adamswassothathisfriendsdidnotbothertohim,becausetheypresupposedthathewouldpayscantattention.