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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。 I.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ.公司控
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。 I.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ.公司控
admin
2022-03-23
20
问题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。
I.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
选项
A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案
B
解析
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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