期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

admin2022-04-22 35

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

选项 A、金融期货经纪业务资格申请书
B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计划书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。

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期货从业资格

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货法律法规

期货从业资格

某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内()。

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。()

期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。()

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的()。

每一季度结束后()日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

期货交易所的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。()

对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有()。

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()

国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。()

1940年八路军在华北发动的大规模破袭进攻战是()

无菌性脓尿

下列关于核酸的描述，错误的是

机电工程项目在设计与采购的接口关系中，应对()内容的质量实施重点控制。

所有企业介入国际营销的程度均为由浅入深,由低级向高级渐进发展的。()

儿童对勇敢和冒险不能分辨主要是他们抽象逻辑思维水平比较低的缘故。

法对人们的行为可以反复适用，这体现了法的什么特征?()

＝_______．

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

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某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内()。

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。()

期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。()

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的()。

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期货交易所的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。()

对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有()。

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()

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国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。()

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所有企业介入国际营销的程度均为由浅入深,由低级向高级渐进发展的。()

儿童对勇敢和冒险不能分辨主要是他们抽象逻辑思维水平比较低的缘故。

法对人们的行为可以反复适用，这体现了法的什么特征?()

＝_______．

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。