下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。

admin2013-06-03 33

问题下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
E、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

答案A,B,E

解析选项CD属于操纵证券市场的手段，不是欺诈客户的行为，所以不选。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Fei1FFFM

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

2011年6月发布的《商业银行杠杆率管理办法》，首次提出对商业银行的杠杆率监管要求，该协法规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于()％，比巴塞尔委员会的要求高()个百分点。
根据投资组合理论，当两种资产的收益率变化不完全正相关时，该资产组合的整体风险与各项资产风险之间的关系是()。
如果银行的总资产为1000亿元，总存款为800亿元，核心存款为200亿元，应收存款为10亿元，现金头寸为5亿元，总负债为900亿元，则该银行核心存款比例等于()。
如果某个事件的损失是固定的并已经被事先确定下来，那么这个事件就是存在风险的。()
在客户信用评价中，由品德因素、资金因素、还款能力因素、抵押因素和经营环境因素等构成，针对企业信用分析的专家系统是()。
战略风险管理的最有效方法是制定以()为导向的战略规划，并定期进行修正。
下列选项中，关于客户风险外生变量的说法，不正确的是()。
为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸和银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口头寸会导致外汇交易风险。()
保险转移是指商业银行通过购买保险将风险转移给第三方。()
保险人在理赔时一般按三个标准确定赔偿额度，它们是(　　)。

随机试题

肥胖
患者，男，47岁。风湿性心脏病史10余年，二尖瓣狭窄，心功能Ⅰ级。口内有右下侧切牙、第一磨牙，左下侧切牙残根，Ⅰ度松动需要拔除。此类致病菌对以下哪种抗生素高度敏感
A．大黄根茎B．生大黄片C．酒大黄D．熟大黄E．大黄炭表面红棕色或黄棕色，气清香，味苦而微涩，嚼之黏牙，有沙粒感
投机是建立在对未来预期的基础上的,预期是对经济变量的未来价值的信念或看法。()
()是正常经费按人员定额核定，专项经费根据需要和可能逐项核定。
张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过()等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。
房地产广告涉及内部结构、装修装饰的，应当()。
根据会计法律制度的规定，关于会计人员继续教育下列说法中正确的有()。
甲企业为高尔夫球及球具生产厂家，是增值税一般纳税人，2010年10月发生以下业务：(1)购进一批PU材料，增值税专用发票注明价款10万元、增值税税款1．7万元，委托乙企业将其加工成100个高尔夫球包，支付加工费2万元、增值税税款0．34万元；乙企业当月销
Somesaythatoneofthemaindifferencesbetweenscienceandphilosophyisthatsciencemakesprogresswhilephilosophersgoro

最新回复(0)

下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

2011年6月发布的《商业银行杠杆率管理办法》，首次提出对商业银行的杠杆率监管要求，该协法规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于()％，比巴塞尔委员会的要求高()个百分点。

根据投资组合理论，当两种资产的收益率变化不完全正相关时，该资产组合的整体风险与各项资产风险之间的关系是()。

如果银行的总资产为1000亿元，总存款为800亿元，核心存款为200亿元，应收存款为10亿元，现金头寸为5亿元，总负债为900亿元，则该银行核心存款比例等于()。

如果某个事件的损失是固定的并已经被事先确定下来，那么这个事件就是存在风险的。()

在客户信用评价中，由品德因素、资金因素、还款能力因素、抵押因素和经营环境因素等构成，针对企业信用分析的专家系统是()。

战略风险管理的最有效方法是制定以()为导向的战略规划，并定期进行修正。

下列选项中，关于客户风险外生变量的说法，不正确的是()。

为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸和银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口头寸会导致外汇交易风险。()

保险转移是指商业银行通过购买保险将风险转移给第三方。()

保险人在理赔时一般按三个标准确定赔偿额度，它们是( )。

肥胖

患者，男，47岁。风湿性心脏病史10余年，二尖瓣狭窄，心功能Ⅰ级。口内有右下侧切牙、第一磨牙，左下侧切牙残根，Ⅰ度松动需要拔除。此类致病菌对以下哪种抗生素高度敏感

A．大黄根茎B．生大黄片C．酒大黄D．熟大黄E．大黄炭表面红棕色或黄棕色，气清香，味苦而微涩，嚼之黏牙，有沙粒感

投机是建立在对未来预期的基础上的,预期是对经济变量的未来价值的信念或看法。()

()是正常经费按人员定额核定，专项经费根据需要和可能逐项核定。

张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过()等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。

房地产广告涉及内部结构、装修装饰的，应当()。

根据会计法律制度的规定，关于会计人员继续教育下列说法中正确的有()。

Somesaythatoneofthemaindifferencesbetweenscienceandphilosophyisthatsciencemakesprogresswhilephilosophersgoro

保险人在理赔时一般按三个标准确定赔偿额度，它们是(　　)。