首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循( )原则。
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循( )原则。
admin
2019-08-10
34
问题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循( )原则。
选项
A、客户利益优先
B、诚实信用
C、公平公正
D、审慎尽责
答案
A
解析
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知托管机构和客户,同时向债券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/FZw2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。Ⅰ.财务信息公开披露Ⅱ.所有公司内部信息披露Ⅲ.公司所有信息披露Ⅳ.基本信息公示
下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。
证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.商业银行
下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有()。Ⅰ.一种强市场性的融资活动Ⅱ.一种间接融资活动Ⅲ.在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的Ⅳ.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。
设立基金管理公司,应当具备的条件之一是:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近()年没有违法记录。
随机试题
在动脉血CO2分压轻度升高而引起每分通气量增加的反应中,下列哪种结构起的作用最重要
肘劳肘关节外部有明显压痛,应配合()肘劳肘关节外上方有明显压痛。应配合()
A.0期B.1期C.2期D.3期E.4期在心室肌细胞动作电位,Na+内向电流突然增大的时相是
A、黄褐色便B、柏油样便C、白陶土色便D、乳凝便E、米泔样便阻塞性黄疸可见()。
病人严某,急诊行全麻内窥镜下阑尾切除术,术后用平车护送入病房,应将病室内的温湿度调节为
下列各项中,()不属于人民法院据以执行的法律文书。
甲单位为中央级事业单位,执行《事业单位会计制度》并计提固定资产折扣。2015年7月28日,甲单位总会计师主持召开会议,听取财务处、资产管理处近期工作汇报,研究讨论有关事项。(1)按照《行政事业单位内部控制规范(试行)》文件要求,甲单位2014年制
下列关于会计政策变更的表述中,正确的有()。
债权人领取提存物的权利自提存之日起()年内不行使而消灭。
【B1】【B5】
最新回复
(
0
)