( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)

admin2019-06-01 35

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第十五条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中的行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)

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初级银行业专业人员职业资格

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是()。

下列行为违反《商业银行法》的有()。

下列关于债券说法中，正确的有()。

下列选项，不属于客户的风险特征的是()。(2008年下半年)

下列属于金融市场客体的是()。

货币市场是指专门融通长期资金和交易期限在一年以上(包括一年)的有价证券市场。()

根据挂钩资产的属性,结构性理财产品大致可以细分为()。

银行仅保证客户本金安全，这样的结构性理财计划是(　　)。

货币型理财产品是投资于货币市场的银行理财产品，它主要投资于（）

杜布林指出冲突产生的根源主要有()

按照《政府采购法》规定，政府采购应当遵循()。

在城市规划区内,未取得建设用地规划许可证,只取得建设用地批准文件、占有土地的,批准文件(),占用的土地由()责令退回。

屋面高聚物改性沥青防水卷材的常用铺贴方法有()。

根据《支付结算办法》的规定，下列不属于支付结算和资金清算中介机构的是()。

教育法律救济以补救受害者的合法权益为主要目的。()

如果大额逾期的应收账款经再次函证仍未回函，注册会计师应当执行的审计程序是()。

A、Theyareterrifyinginappearance.B、Theyareattractivebutpoisonous.C、Theyareontheedgeofextinction.D、Theyarenativ

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是()。

下列行为违反《商业银行法》的有()。

下列关于债券说法中，正确的有()。

下列选项，不属于客户的风险特征的是()。(2008年下半年)

下列属于金融市场客体的是()。

货币市场是指专门融通长期资金和交易期限在一年以上(包括一年)的有价证券市场。()

根据挂钩资产的属性,结构性理财产品大致可以细分为()。

银行仅保证客户本金安全，这样的结构性理财计划是( )。

货币型理财产品是投资于货币市场的银行理财产品，它主要投资于（）

杜布林指出冲突产生的根源主要有()

按照《政府采购法》规定，政府采购应当遵循()。

在城市规划区内,未取得建设用地规划许可证,只取得建设用地批准文件、占有土地的,批准文件(),占用的土地由()责令退回。

屋面高聚物改性沥青防水卷材的常用铺贴方法有()。

根据《支付结算办法》的规定，下列不属于支付结算和资金清算中介机构的是()。

教育法律救济以补救受害者的合法权益为主要目的。()

如果大额逾期的应收账款经再次函证仍未回函，注册会计师应当执行的审计程序是()。

A、Theyareterrifyinginappearance.B、Theyareattractivebutpoisonous.C、Theyareontheedgeofextinction.D、Theyarenativ

银行仅保证客户本金安全，这样的结构性理财计划是(　　)。