证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,可对其实行的处罚包括( )。 I.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.违法所得不足30万元的,处以30万元以上50万元以下罚款 Ⅲ

admin2018-07-02  50

问题 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,可对其实行的处罚包括(    )。
  I.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅱ.违法所得不足30万元的,处以30万元以上50万元以下罚款
  Ⅲ.情节严重的,责令关闭
  Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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