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  3. 根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是( )。

admin2019-01-19  29
问题 根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是(    )。
选项 A、非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B、非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C、非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D、非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行
答案C
解析 本题考核非上市公众公司。非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：股票向特定对象发行或者转让导致股东累计数超过200人；股票以公开方式向社会公众公开转让，无论公开转让后股东人数是否超过200人，都构成非上市公众公司，选项A错误、选项C正确；无论是普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司．还是已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票．原则上必须经过中国证监会的核准。但在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，选项B错误；非上市公众公司“公开转让股票”应当在全国中小企业股份转让系统进行。非上市公众公司经中国证监会核准向“不特定对象公开发行股票”，应当申请在“证券交易所”上市交易；选项D错误。
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