基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报

admin2022-06-02 35

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于票面利率、当期收益率以及到期收益率三者的关系，以下表述错误的是()。

一般而言，()是风险很小的投资方式，是短期投资的良好选择。

以下不属于回购协议的风险的是()。

财务会计报告不包括()。

公开披露的基金信息不包括()。

按照发行主体分类，下列债券中属于金融债券的有()。Ⅰ．商业银行发行的次级债Ⅱ．地方政府自主发行的债券Ⅲ．证券公司发行的短期融资券Ⅳ．政策性银行发行的债券

1970年，()提出了有效市场假说，依据时间维度，将信息划分为历史信息、公开可得信息以及内部信息三种，并在此基础上界定了市场有效性的三个层次。

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

监事会依法行使的职权不包括()。

下列除哪项外，均属于药性升降浮沉的确定依据(　　)

某公司从欧盟进口一批货物，其包装材料为非针叶木，报检时应提供(　　)。

信息技术中所涉及的支柱技术是()。

按照国务院的批复，自2016年起，每年4月24日被设立为“中国航天日”，这是为了纪念1970年4月24日“长征一号”火箭将我国第一颗人造地球卫星（）成功送入太空。

あに

Children’sHealthcareofAtlantawantstomoveGeorgiaoutofthetop10listforchildhoodobesity(肥胖)by2016,officialssaid.

A、32.B、30.C、25.D、13A题目问的是船上载了多少人。录音提到，船上载有32人，故选A“32人”。

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关于票面利率、当期收益率以及到期收益率三者的关系，以下表述错误的是()。

一般而言，()是风险很小的投资方式，是短期投资的良好选择。

以下不属于回购协议的风险的是()。

财务会计报告不包括()。

公开披露的基金信息不包括()。

按照发行主体分类，下列债券中属于金融债券的有()。Ⅰ．商业银行发行的次级债Ⅱ．地方政府自主发行的债券Ⅲ．证券公司发行的短期融资券Ⅳ．政策性银行发行的债券

1970年，()提出了有效市场假说，依据时间维度，将信息划分为历史信息、公开可得信息以及内部信息三种，并在此基础上界定了市场有效性的三个层次。

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

监事会依法行使的职权不包括()。

下列除哪项外，均属于药性升降浮沉的确定依据( )

某公司从欧盟进口一批货物，其包装材料为非针叶木，报检时应提供( )。

信息技术中所涉及的支柱技术是()。

按照国务院的批复，自2016年起，每年4月24日被设立为“中国航天日”，这是为了纪念1970年4月24日“长征一号”火箭将我国第一颗人造地球卫星（）成功送入太空。

あに

Children’sHealthcareofAtlantawantstomoveGeorgiaoutofthetop10listforchildhoodobesity(肥胖)by2016,officialssaid.

A、32.B、30.C、25.D、13A题目问的是船上载了多少人。录音提到，船上载有32人，故选A“32人”。

下列除哪项外，均属于药性升降浮沉的确定依据(　　)

某公司从欧盟进口一批货物，其包装材料为非针叶木，报检时应提供(　　)。