证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

admin2019-07-22 25

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。
I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．证券投资咨询公司Ⅳ．证券信用评级机构

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

我国债券市场的主要交易场所是()市场。

合格境外机构投资者应当委托境内作为托管人托管资产，委托境内办理在境内的证券交易活动。()

证券投资者的投资目的不包括()。

证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担()责任。

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．管理和处分受偿资产

根据以下资料，回答以下问题。能够从上述资料中推出的是：

下列哪项实验室检查结果不符合缺铁性贫血

长期使用喹诺酮类抗菌药可引起缺钙、贫血和缺锌等副作用，其原因是结构中含有

下列关于集体合同协商的说法正确的有()。

社会保障研究可能，各国的制度特征可能，各个学科对社会保障的解读可能，但是社会保障力量的永恒话题说到底是要对不同国家、不同发展水平、不同文化传统背景下的平衡点位置作出解释。填入画横线部分最恰当的一项是：

非系统性风险

WhatisSallydoingnow?

Forcenturiesmendreamedofachievingverticalflight.In400A.D.Chinesechildrenplayedwithafan-liketoythatspunupward

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．证券投资咨询公司Ⅳ．证券信用评级机构

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币___________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币___________万元。()

我国债券市场的主要交易场所是()市场。

合格境外机构投资者应当委托境内__________作为托管人托管资产，委托境内__________办理在境内的证券交易活动。()

证券投资者的投资目的不包括()。

证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担()责任。

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．管理和处分受偿资产

根据以下资料，回答以下问题。能够从上述资料中推出的是：

下列哪项实验室检查结果不符合缺铁性贫血

长期使用喹诺酮类抗菌药可引起缺钙、贫血和缺锌等副作用，其原因是结构中含有

下列关于集体合同协商的说法正确的有()。

非系统性风险

WhatisSallydoingnow?

Forcenturiesmendreamedofachievingverticalflight.In400A.D.Chinesechildrenplayedwithafan-liketoythatspunupward

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

合格境外机构投资者应当委托境内作为托管人托管资产，委托境内办理在境内的证券交易活动。()