融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

admin2013-10-31 21

问题融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

选项 A、融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理
B、融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理
C、中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
D、证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

答案A,B,C

解析 D项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/FCd2FFFM

最新回复(0)

融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后()个工作日内。

基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险,维护基金管理人的权益,协助管理人提升基金收益水平。()

货币市场基金不得投资于以下金融工具()。

基础利率是投资者所要求的最低利率,一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表。()

以下说法中,正确的有()

目前,我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于()。

下列叙述不正确的是(　　)。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得()交易席位作为基金专用交易席位。

证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事境内证券投资基金管理业务。()

如下结构是哪个药物

寒湿闭阻，滞碍气血，经脉不利所致的腰痛，选方是瘀血阻滞，经脉痹阻，不通则痛所致的腰痛，选方是

"阳中求阴"的治疗方法适用于()"阴中求阳"的治疗方法适用于()

钢筋弯制前采用冷拉法进行调直时，()钢筋的冷拉率不得大于2％。

披露上市基金前()名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。

广告：宣传

幼儿园“娃娃家”的游戏属于()。

Wheremostlikelyarethelisteners?

VideogameshavebecomeincreasinglypopularinbotharcadesandtheaverageAmericanhome.Peopleofallagesandfromallwalk

融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后()个工作日内。

基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险,维护基金管理人的权益,协助管理人提升基金收益水平。()

货币市场基金不得投资于以下金融工具()。

基础利率是投资者所要求的最低利率,一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表。()

以下说法中,正确的有()

目前,我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于()。

下列叙述不正确的是( )。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得()交易席位作为基金专用交易席位。

证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事境内证券投资基金管理业务。()

如下结构是哪个药物

寒湿闭阻，滞碍气血，经脉不利所致的腰痛，选方是瘀血阻滞，经脉痹阻，不通则痛所致的腰痛，选方是

"阳中求阴"的治疗方法适用于()"阴中求阳"的治疗方法适用于()

钢筋弯制前采用冷拉法进行调直时，()钢筋的冷拉率不得大于2％。

披露上市基金前()名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。

广告：宣传

幼儿园“娃娃家”的游戏属于()。

Wheremostlikelyarethelisteners?

VideogameshavebecomeincreasinglypopularinbotharcadesandtheaverageAmericanhome.Peopleofallagesandfromallwalk

下列叙述不正确的是(　　)。